2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司的下列（）侵權(quán)行為造成客戶的經(jīng)濟損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！径噙x題】

A.私下對沖

B.不將客戶指令入市交易

C.與客戶對賭

D.故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2、單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司稱為（）?！締芜x題】

A.金融期貨公司

B.股指期貨公司

C.外商投資期貨公司

D.合資期貨公司

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。選項C正確。

3、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險監(jiān)管報表，期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以（）?！締芜x題】

A.采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

B.認(rèn)定其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

D.對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見、帶強調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計意見出具的5個工作日內(nèi)就涉及事項對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行書面報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險監(jiān)管報表；期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。選項B正確。

4、私募證券投資基金管理人成為資產(chǎn)管理計劃的投資顧問應(yīng)當(dāng)符合的條件為（）?！径噙x題】

A.在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員

B.在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿3年、無重大違法違規(guī)記錄的會員

C.具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人

D.具備2年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于5人

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計劃的投資顧問應(yīng)當(dāng)為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構(gòu)、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融機構(gòu)，或者同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：（一）在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員；（二）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。選項AC正確。

5、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)由協(xié)會制訂，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

6、期貨公司不得從事的活動有（）?！径噙x題】

A.為其股東提供融資

B.為其實際控制人提供融資

C.對外擔(dān)保

D.從事期貨自營業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。 期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。（選項ABCD為不得有行為）

7、中國證監(jiān)會對嚴(yán)重違法失信的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示，專項公示期為（），自公示之日起算。【單選題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》嚴(yán)重違法失信主體的專項公示期為一年，自公示之日起算。選項A正確。

8、期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。【多選題】

A.停業(yè)整頓

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.紀(jì)律處分

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表，并可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。選項BC正確。

9、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列支?！締芜x題】

A.資產(chǎn)

B.營業(yè)成本

C.資本金

D.負(fù)債

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。選項B正確。

10、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨開戶實行自律管理。