2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、公司制期貨交易的所董事長可以兼任總經理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所設董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經理。

2、期貨公司可以接受以下（）的委托為其進行期貨交易。【單選題】

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨協(xié)會的工作人員

D.國家機關

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業(yè)單位； （二）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員； （三）證券、期貨市場禁止進入者； （四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。選項B正確。

3、下列關于期貨市場客戶交易編碼注銷的表述，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據此反饋期貨公司

B.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據此通知期貨公司

C.期貨公司應當?shù)卿浧谪浗灰姿y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷

D.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。（選項C表述錯誤）監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所。期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據此反饋期貨公司。期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據此通知期貨公司。

4、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

5、具有下列（）行為的人員，應當認定為 “非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員”。【多選題】

A.利用竊取手段獲取內幕信息

B.利用私下交易手段獲取內幕信息

C.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易

D.在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯(lián)絡從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當信息來源

正確答案:A、B、D

答案解析:《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》具有下列行為的人員應當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員”：（一）利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內幕信息的；（二）內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員，在內幕信息敏感期內，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的；（三）在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的。選項ABD正確。

6、期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機構、個人違規(guī)傳輸、轉發(fā)、存儲或者使用本公司經營數(shù)據和客戶信息的，應當及時向（）報告，并評估影響范圍、排查泄露途徑?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.股東大會

D.董事會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當通過自身具有管理權限的信息系統(tǒng)直接接受客戶交易指令，不得允許或者配合其他機構、個人截取、留存客戶信息，不得以任何方式向其他機構、個人違規(guī)提供客戶信息，法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機構、個人違規(guī)傳輸、轉發(fā)、存儲或者使用本公司經營數(shù)據和客戶信息的，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并評估影響范圍、排查泄露途徑。如涉及業(yè)務合作機構的，期貨公司應當立即終止與其合作。選項B正確。

7、任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十條 任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。 　　

8、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施?！締芜x題】

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。C正確。

9、期貨交易所理事會會議做出的決議（）?！径噙x題】

A.須經全體理事1/2以上表決通過

B.理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效

C.須經出席會議的全體理事表決通過

D.理事會會議須有1/2以上理事出席方為有效

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。選項AB正確。

10、公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。【單選題】

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋。