2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。

2、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，屬于非法經(jīng)營罪。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百七十四條 擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪;偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件罪未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

3、下列屬于擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪的是（）?！径噙x題】

A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所

B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)

C.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行

D.買賣進(jìn)出口許可證

正確答案:A、C

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百七十四條 擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪;偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件罪未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

4、在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為 “情節(jié)特別嚴(yán)重”?！径噙x題】

A.證券交易成交額在五十萬元以上

B.期貨交易占用保證金數(shù)額在一百五十萬元以上

C.三次以上實施內(nèi)幕交易

D.獲利或者避免損失數(shù)額在七十五萬元以上

正確答案:B、D

答案解析:《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第七條 在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”：（一）證券交易成交額在二百五十萬元以上的；（二）期貨交易占用保證金數(shù)額在一百五十萬元以上的；（三）獲利或者避免損失數(shù)額在七十五萬元以上的；（四）具有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的。

5、錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此該期貨公司（）?！究陀^案例題】

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

6、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的法律懲戒是（）。【客觀案例題】

A.訓(xùn)誡

B.暫停從業(yè)資格

C.公開譴責(zé)

D.罰款

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十七條從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出。第三十八條從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)。第三十九條從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。選項ABC正確。

7、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

8、會員制期貨交易所會員大會由（）主持?！締芜x題】

A.董事長

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十二條 會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

9、期貨公司不得從事的活動有（）?！径噙x題】

A.為其股東提供融資

B.為其實際控制人提供融資

C.對外擔(dān)保

D.從事期貨自營業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十七條 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。 　　期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。 期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

10、外商投資期貨公司的（）須在中國境內(nèi)實地履職?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.以上所有人員

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第八條 外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內(nèi)實地履職。