2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但（）該會員交易席位的使用?！締芜x題】

A.可以停止

B.不得停止

C.可以查封

D.不得允許

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。（選項(xiàng)B正確）

2、期貨公司可以適當(dāng)降低起始委托資產(chǎn)要求。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

3、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理相關(guān)手續(xù)。【多選題】

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.外匯管理部門

C.財政部

D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。選項(xiàng)AB正確。

4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款?！締芜x題】

A.1 萬元

B.3 萬元

C.5 萬元

D.10 萬元

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機(jī)構(gòu)有（一）違反規(guī)定，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的：給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。（選項(xiàng)B正確）

5、根據(jù)（）等行政法規(guī)、規(guī)章，制定了《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》?！径噙x題】

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

6、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。

7、下列關(guān)于我國期貨公司境外展業(yè)的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨公司赴境外設(shè)立子公司，主要受當(dāng)?shù)胤烧{(diào)整

B.招徠境外交易者參與境內(nèi)特定品種交易，由當(dāng)?shù)仄谪洷O(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施管理

C.目前，我國期貨公司已在境外設(shè)立了20多家子公司從事期貨類經(jīng)營業(yè)務(wù)

D.初步形成較為清晰完整的經(jīng)營業(yè)務(wù)板塊和發(fā)展思路

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司赴境外設(shè)立子公司，招徠境外交易者參與境內(nèi)特定品種交易，主要受當(dāng)?shù)胤烧{(diào)整，由當(dāng)?shù)仄谪洷O(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施管理。目前，我國期貨公司已在境外設(shè)立了20多家子公司從事期貨類經(jīng)營業(yè)務(wù)，一些頭部公司已經(jīng)在美國、英國、新加坡及中國香港設(shè)立子公司，初步形成較為清晰完整的經(jīng)營業(yè)務(wù)板塊和發(fā)展思路。（選項(xiàng)ABCD正確）

8、期貨從業(yè)人員要嚴(yán)格自律、潔身自好，做到（）?！径噙x題】

A.抵制機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令

B.對機(jī)構(gòu)未妥善處理的及時向中國證監(jiān)會或協(xié)會報告

C.對機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會報告

D.發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：（1）對機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。 從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時，應(yīng)當(dāng)堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報。（2）從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。選項(xiàng)ABCD正確。

9、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》制定的目的是（）?！径噙x題】

A.規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

B.保護(hù)客戶合法權(quán)益

C.促進(jìn)期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展

D.提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。選項(xiàng)ABCD正確。

10、期貨公司首席風(fēng)險官的下列行為，正確的有（）。【多選題】

A.履行職責(zé)時保持充分的獨(dú)立性

B.主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

C.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意不拒絕

D.履行職責(zé)時作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。選項(xiàng)ABD正確。