2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、近日大豆交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員吳某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，吳某借機(jī)出去給其好友投資者張某打電話(huà)，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料大豆價(jià)格將會(huì)大跌。張某得知消息，立刻賣(mài)空大豆期貨合約50手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天大豆期貨價(jià)格果然暴跌，張某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元。在該案例中，吳某違反的規(guī)定是（）。【客觀案例題】

A.單獨(dú)或者合謀操縱期貨交易價(jià)格

B.與他人串通進(jìn)行期貨交易

C.向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易

D.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。 吳某屬于向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)C正確。

2、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交備案材料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料。

3、下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的表述，正確的是（）【多選題】

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有

B.除依法劃轉(zhuǎn)外,任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占有、挪用客戶(hù)保證金

C.客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

D.期貨公司破產(chǎn)或清算時(shí),經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),期貨保證金可以納入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

正確答案:B、C

答案解析:除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶(hù)保證金。 客戶(hù)在期貨交易中違約造車(chē)保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶(hù)保證金。 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用?？蛻?hù)的保證金和委托資產(chǎn)，歸客戶(hù)所有?？蛻?hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶(hù)資產(chǎn)，期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。選項(xiàng)BC正確。

4、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。【單選題】

A.各自所在地

B.證券公司所在地

C.期貨公司所在地

D.任意住所地

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)A正確。

5、期貨公司接受客戶(hù)李某的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外?！究陀^案例題】

A.80%

B.50%

C.40%

D.60%

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（選項(xiàng)A正確）

6、期貨公司董事長(zhǎng)的任職，由任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列（）備案材料?！径噙x題】

A.備案報(bào)告書(shū)

B.任職條件表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料： （1）備案報(bào)告書(shū)； （2）任職條件表； （3）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。選項(xiàng)ABCD正確。

7、期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，不得有下列行為（）。【多選題】

A.向客戶(hù)做獲利保證

B.對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

C.以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬

D.利用向客戶(hù)提供投資建議謀取不正當(dāng)利益

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（一）向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)；（三）對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷；（四）利用向客戶(hù)提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；（五）利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（六）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（七）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。選項(xiàng)C，“以公司名義”表述是正確的。選項(xiàng)ABD為不得有行為。

8、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。選項(xiàng)A正確。

9、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）?！径噙x題】

A.具備大專(zhuān)及以上學(xué)歷

B.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有期貨從業(yè)人員資格

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（選項(xiàng)D正確）（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。（3）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)。（選項(xiàng)B正確）

10、小趙于2020年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小趙發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小趙不宜進(jìn)一步調(diào)查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，小趙若提出辭職，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)?！究陀^案例題】

A.30日

B.20日

C.10日

D.2個(gè)月

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。選項(xiàng)A正確。