2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會產生，非會員理事由證監(jiān)會委派。

2、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協會報告機構的違法違規(guī)行為后，一經證實，中國證監(jiān)會或者協會應對報告者進行公開表彰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協會報告。中國證監(jiān)會和協會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。

3、一般單位客戶申請開立金融期貨交易編碼時，其申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第五條?！吧暾堥_戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元”。

4、期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者具備金融期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十四條    期貨公司會員為自然人投資者和一般單位客戶向交易所申請開立交易編碼前，應當確認該投資者具備金融期貨仿真交易經歷或者期貨交易經歷。

5、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息包括（）?！径噙x題】

A.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容

B.可能直接導致本金虧損的事項

C.可能直接導致超過原始本金損失的事項

D.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息：（一）可能直接導致本金虧損的事項；（選項B正確）（二）可能直接導致超過原始本金損失的事項；（選項C正確）（三）因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；（四）因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（選項D正確）（五）限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容；（選項A正確）

6、某榨油廠在期貨公司開戶進行大豆期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使榨油廠的保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該榨油廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）?！究陀^案例題】

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（1）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；（2）對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。題中，榨油廠屬于機構投資者，保證金缺口為：1600-600=1000萬元；榨油廠獲得補償金額為：（1000-10）×80%+10=802萬元。選項C正確。

7、下列對期貨公司資產管理的客戶要求說法正確的是（）?！径噙x題】

A.應當對委托資產來源及用途的合法性進行口頭承諾

B.應當以真實身份委托期貨公司進行資產管理

C.委托資產的來源及用途應當符合法律法規(guī)規(guī)定

D.不違反規(guī)定向公眾集資

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第十二條 客戶應當以真實身份委托期貨公司進行資產管理，委托資產的來源及用途應當符合法律法規(guī)規(guī)定，不得違反規(guī)定向公眾集資?？蛻魬攲ξ匈Y產來源及用途的合法性進行書面承諾。

8、首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出（）的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項?！径噙x題】

A.公正

B.獨立

C.審慎

D.及時

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。選項BCD正確。

9、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，應妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的（）?！径噙x題】

A.風險揭示書

B.風險管理意見

C.研究分析報告

D.交易咨詢建議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。選項ABCD正確。

10、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，如果聯系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達交易指令。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。