2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)產(chǎn)生，非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。

2、期貨從業(yè)人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為后，一經(jīng)證實(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)報(bào)告者進(jìn)行公開(kāi)表彰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。

3、一般單位客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，其申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條?！吧暾?qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元”。

4、期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十四條    期貨公司會(huì)員為自然人投資者和一般單位客戶(hù)向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷或者期貨交易經(jīng)歷。

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括（）。【多選題】

A.限制銷(xiāo)售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

B.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

C.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)

D.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶(hù)判斷的重要事由

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：（一）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；（選項(xiàng)B正確）（二）可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)；（選項(xiàng)C正確）（三）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；（四）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶(hù)判斷的重要事由；（選項(xiàng)D正確）（五）限制銷(xiāo)售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（選項(xiàng)A正確）

6、某榨油廠在期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行大豆期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使榨油廠的保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該榨油廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）?！究陀^案例題】

A.901萬(wàn)元

B.990萬(wàn)元

C.802萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（1）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償；（2）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。題中，榨油廠屬于機(jī)構(gòu)投資者，保證金缺口為：1600-600=1000萬(wàn)元；榨油廠獲得補(bǔ)償金額為：（1000-10）×80%+10=802萬(wàn)元。選項(xiàng)C正確。

7、下列對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理的客戶(hù)要求說(shuō)法正確的是（）。【多選題】

A.應(yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行口頭承諾

B.應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理

C.委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定

D.不違反規(guī)定向公眾集資

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十二條 客戶(hù)應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理，委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得違反規(guī)定向公眾集資?？蛻?hù)應(yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書(shū)面承諾。

8、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出（）的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)?！径噙x題】

A.公正

B.獨(dú)立

C.審慎

D.及時(shí)

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。選項(xiàng)BCD正確。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，應(yīng)妥善保存期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的（）。【多選題】

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)

C.研究分析報(bào)告

D.交易咨詢(xún)建議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢(xún)建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。選項(xiàng)ABCD正確。

10、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，如果聯(lián)系不上客戶(hù)，為了客戶(hù)的利益，證券公司可以代客戶(hù)下達(dá)交易指令。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。