2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示?！締芜x題】

A.獨立客觀

B.理論與實踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信

正確答案:A

答案解析:期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。選項A正確。

2、期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料有（）?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員資格證書

B.會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明

C.碩士研究生學(xué)位證

D.金融分析師證

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并提交下列備案材料： （一）備案報告書； （二）任職條件表； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （四）期貨從業(yè)人員資格證明； （五）高級管理人員職責(zé)范圍的說明； （六）會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明； （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。選項AB正確。

3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向（）報告?！締芜x題】

A.協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。選項D正確。

4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.經(jīng)營成本

C.市場平均標(biāo)準(zhǔn)

D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:B、D

答案解析:提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費。選項BD正確。

5、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息?！締芜x題】

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。選項D正確。