2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免?！締芜x題】

A.中國保監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會任免。選項B正確。

2、期貨公司首席風(fēng)險官的任職條件包括（）。【多選題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具備期貨專業(yè)能力

C.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

D.從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險官的，除具備經(jīng)理層基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。選項ABD正確。

3、（）應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。選項B正確。

4、公司制期貨交易所總經(jīng)理行使下列職權(quán)（）?！径噙x題】

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.期貨交易所章程規(guī)定的或者董事會授予的其他職權(quán)

C.主持期貨交易所的日常工作

D.審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)：（一）組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；（五）擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；（六）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（七）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃（八）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（十一）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。選項BC正確。

5、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，客戶乙向甲公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求甲公司于當(dāng)日買進(jìn)10個單位的大豆期貨合約。但甲期貨公司買進(jìn)了20個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔(dān)。【客觀案例題】

A.甲期貨公司

B.客戶乙承擔(dān)

C.甲期貨公司和客戶乙共同承擔(dān)

D.該交易無效

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理；（1）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。因此超出的部分由甲期貨公司承擔(dān)，選項A正確。

6、期貨交易所的主要風(fēng)險管理制度包括（）?！径噙x題】

A.保證金制度

B.漲跌停板制度

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.結(jié)算擔(dān)保金制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:主要的風(fēng)險管理制度：（1）保證金制度；（2）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；（3）漲跌停板制度；（4）持倉限額和大戶持倉報告制度；（5）風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；（6）結(jié)算擔(dān)保金制度；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。 選項ABCD正確。

7、證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，從事介紹業(yè)務(wù)的人員中至少有2名具有期貨從業(yè)資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。題目說法錯誤。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

9、 期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，分類評價不得評為A類。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析: 期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，不得評為A類。

10、期貨公司會員可以為以下綜合評估得分（ ）分的投資者申請開立交易編碼?！径噙x題】

A.69

B.70

C.71

D.79

正確答案:B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條 期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下（不含）的投資者申請開立交易編碼。