2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列行為中，可能構成操縱證券交易價格罪的是( )。【多選題】

A.黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格

B.黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了深鴻基的證券交易量

C.馬某以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，嚴重影響了創(chuàng)維科技證券的證券價格

D.田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： （一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。（選項ABCD正確）

2、甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是（）。【客觀案例題】

A.甲今年18周歲，初中畢業(yè)

B.乙今年24歲，碩士學歷，但屬于間歇性精神病人

C.丙今年13歲，特別聰明，現(xiàn)已大學畢業(yè)，人稱“神童”

D.丁今年19歲，高中畢業(yè)就在家閑逛，無所事事

正確答案:A、B、C

答案解析:參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：（1）年滿18周歲；（2）具有完全民事行為能力；（3）具有高中以上文化程度；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。甲乙丙不符合條件。選項ABC正確。

3、期貨公司為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時，要求一般法人投資者相關業(yè)務人員具備金融期貨基礎知識，通過相關測試?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第五條。期貨公司會員只能為符合下列標準的一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼：（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；（二）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（三）具有相應的決策機制和操作流程；（四）相關業(yè)務人員具備金融期貨基礎知識，通過相關試； （五）具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（六）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

4、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務，具體要求包括（）。【多選題】

A.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務

B.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

C.期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當滿足大客戶優(yōu)先的原則

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：（1）從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務；（2）從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；（3）從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務。選項ABC正確。

5、期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官（）地履行職責提供必要的條件?！締芜x題】

A.公平、公正

B.獨立、有效

C.全面、合規(guī)

D.充分、及時

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。選項B正確。

6、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，其責任承擔說法正確的有（）?！径噙x題】

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。（選項AD正確）

7、資產(chǎn)管理計劃的類別中，投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn) 80%的為（）?！締芜x題】

A.權益類

B.混合類

C.固定收益類

D.商品及金融衍生品類

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》資產(chǎn)管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風險收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，按照下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計劃所屬類別：（一）投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類；（二）投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為權益類；（三）投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類；（四）投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到前三類產(chǎn)品標準的，為混合類。選項C正確。

8、發(fā)生下列（）情形，應由期貨交易所承擔賠償責任。【多選題】

A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B.期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的

C.期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議，而未在約定的時間內提出，導致?lián)p失擴大的

D.客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任?？蛻魧灰捉Y算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任。期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。（選項AB正確。CD屬于期貨公司承擔賠償責任）

9、某期貨公司的客戶甲欲用一張銅標準倉單沖抵期貨保證金，若前一交易日銅最近交割月份期貨合約的結算價為48230元/噸，則該標準倉單最多可沖抵（）元保證金。（每手銅為5噸）【單選題】

A.771 680

B.241 150

C.192 920

D.904 313

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：（一）有價證券基準計算價值的80%；（二）會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。48230×5×80%=192920元。選項C正確。

10、期貨公司接受客戶委托進行期貨交易時，下列做法恰當?shù)氖牵ǎ??！締芜x題】

A.事先向客戶出示風險說明書

B.客戶存入資金后，期貨公司即按照客戶風險分散化原則自行決定期貨投資組合

C.約定與客戶分擔風險的比例

D.約定與客戶分享收益的比例

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：（一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的；（二）在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報的；（六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書。選項A做法正確。