2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國期貨業(yè)協(xié)會對其會員及期貨從業(yè)人員采取的（），納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系?！締芜x題】

A.批評警示措施

B.行政處罰措施

C.紀(jì)律懲戒措施

D.刑事處罰措施

正確答案:C

答案解析:目前，中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分分為兩種：一種是批評警示措施，該措施不納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系；另一種是紀(jì)律懲戒措施，該措施納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系。

2、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免?！締芜x題】

A.中國保監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會任免。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息?！締芜x題】

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十一條   期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。

5、未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)，但具有分紅權(quán)。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十三條 未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。

6、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行全員結(jié)算制度的金融期貨交易所的會員，依據(jù)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條 本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所（以下簡稱期貨交易所）的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

7、中國期貨業(yè)協(xié)會的會員可以分為（）。【多選題】

A.全面會員

B.普通會員

C.特別會員

D.聯(lián)系會員

正確答案:B、C、D

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會的會員由普通會員、特別會員、聯(lián)系會員組成。

8、境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守遵守（）的原則。【單選題】

A.買賣自愿、風(fēng)險自擔(dān)、盈虧自負(fù)

B.投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)

C.公開、公平、公正

D.誠實(shí)信用

正確答案:A

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第九條 境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的自律規(guī)則，遵守“買賣自愿、風(fēng)險自擔(dān)、盈虧自負(fù)”的原則，承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任和交易結(jié)果。

9、期貨糾紛調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容包括（）?！径噙x題】

A.當(dāng)事人的基本情況

B.糾紛的主要事實(shí)、爭議事項以及各方當(dāng)事人的責(zé)任

C.當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容

D.履行的方式、期限

正確答案:A、B、C、D

答案解析:調(diào)解協(xié)議一般包含當(dāng)事人的基本情況，糾紛的主要事實(shí)、爭議事項以及各方當(dāng)事人的責(zé)任，當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容，履行的方式、期限等。

10、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十條 期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。