2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，說法正確的是（ ）?！締芜x題】

A.應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三條 客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

2、中國期貨市場監(jiān)控中心在防范期貨市場運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)方面，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控（）?！径噙x題】

A.防范操縱風(fēng)險(xiǎn)

B.防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

C.防范內(nèi)幕交易和利益輸送

D.跨市監(jiān)控

正確答案:A、B、C、D

答案解析:防范期貨市場運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)測(cè)重點(diǎn)從以下四方面進(jìn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控：（1）防范操縱風(fēng)險(xiǎn)；（2）防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；（3）防范內(nèi)幕交易和利益輸送；（4）跨市監(jiān)控。選項(xiàng)ABCD正確。

3、違反《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》，涉嫌犯罪的，由中國證監(jiān)會(huì)追究其刑事責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

4、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可以從事的活動(dòng)有（）?！締芜x題】

A.協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰： （1）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；（2）對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；（3）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（4）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（6）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；（7）代客戶下達(dá)交易指令；（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（9）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；（10）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；（11）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。選項(xiàng)A為合規(guī)行為。

5、期貨公司與客戶的委托關(guān)系終止的，期貨公司不得將（）借給他人使用?！径噙x題】

A.未注銷的資金賬號(hào)

B.資料

C.證券賬戶

D.未注銷的交易編碼

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。選項(xiàng)AD正確。

6、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的說法，正確的是（）。【單選題】

A.會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派

C.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國證監(jiān)會(huì)委派

D.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。選項(xiàng)B正確。

7、一般單位客戶申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)，其申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條。“申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元”。

8、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。則趙某的行為違反了（）規(guī)定。【客觀案例題】

A.采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C.采取明示或暗示與有關(guān)組織有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D.中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定， 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（2）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競爭對(duì)手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（6）中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。趙某違反了第二項(xiàng)，選項(xiàng)B正確。

9、下列關(guān)于期貨交易規(guī)則的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.只有期貨交易所會(huì)員才能在期貨交易所進(jìn)行期貨交易

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易

C.期貨公司向客戶提供的期貨交易服務(wù)分保證收益期貨交易和非保證收益期貨交易

D.期貨公司不能以保護(hù)客戶隱私為有，拒絕向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供客戶交易信息

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。  期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（選項(xiàng)ABD正確）

10、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.國務(wù)院

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D正確。