2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、居間人的居間服務(wù)中，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

2、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3、李某是甲期貨公司的客戶，根據(jù)近期行情走勢分析，李某認(rèn)為白糖期貨有上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約80手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測白糖期貨的走勢不明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.向客戶提供虛假成交回報(bào)

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是

正確答案:C

答案解析:客戶下達(dá)交易指令后，期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所。選項(xiàng)C正確。

4、中國證監(jiān)會(huì)對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，其流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為（）?！締芜x題】

A.120%

B.130%

C.150%

D.160%

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)為“不得低于100%”。則預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)×120%=100%×120%=120%。選項(xiàng)A正確。

5、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自行辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的（），也可以委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為辦理?！径噙x題】

A.申購

B.估值

C.贖回

D.核算

正確答案:B、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自行辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記、估值、核算，也可以委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

6、期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。期貨公司因客戶違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由客戶承擔(dān)。

7、協(xié)會(huì)舉行聽證，當(dāng)事人在聽證中的義務(wù)包括（）。【多選題】

A.遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求

B.繳納聽證的費(fèi)用

C.如實(shí)陳述案件事實(shí)

D.如實(shí)回答提問

正確答案:A、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條 當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：（1）有權(quán)對案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；（2）有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；（3）有權(quán)申請利害關(guān)系人回避；（4）有權(quán)在聽證會(huì)結(jié)束前書面提出放棄聽證；（5）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問；（6）遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求。選項(xiàng)ACD正確。 協(xié)會(huì)舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。選項(xiàng)B不正確。

8、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于（）。【單選題】

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。選項(xiàng)C正確。

9、明示、暗示他人利用未公開信息從事相關(guān)交易活動(dòng)，但行為人未實(shí)際從事與未公開信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)的，不對其進(jìn)行罰金處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》行為人未實(shí)際從事與未公開信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)的，其罰金數(shù)額按照被明示、暗示人員從事相關(guān)交易活動(dòng)的違法所得計(jì)算。

10、中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（）和協(xié)調(diào)配合機(jī)制?！締芜x題】

A.信息共享

B.定期互訪

C.聯(lián)席會(huì)議

D.溝通交流

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。中國證監(jiān)會(huì)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。選項(xiàng)A正確。