2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向（）備案?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商局

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職，應(yīng)當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料。選項A正確。

2、根據(jù)《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對不同客戶的委托資產(chǎn)（ ）?！径噙x題】

A.獨立建賬

B.獨立核算

C.分賬管理

D.統(tǒng)一結(jié)算

正確答案:A、B、C

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十條 期貨公司應(yīng)當保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

3、期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的（），并保證即時行情的真實、準確。【多選題】

A.成交量、成交價、持倉量

B.最高價與最低價

C.開盤價與收盤價

D.相關(guān)交易品種價格走勢研究報告

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。選項ABC正確。

4、期貨公司聘任首席風險官的規(guī)定，正確的是（）?！径噙x題】

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名

B.設(shè)有獨立董事的期貨公司，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

C.董事會選聘首席風險官

D.應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。選項ABCD正確。

5、根據(jù)《公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

B.有公司住所

C.股份發(fā)行、籌辦事項符合法規(guī)規(guī)定

D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

正確答案:A、B、C、D

答案解析:設(shè)立股份有限公司，應(yīng)具備的下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額；（3）股份發(fā)行、籌辦事項符合法規(guī)規(guī)定；（4）發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式的創(chuàng)立大會通過；（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織；（6）有公司住所。選項ABCD正確。

6、有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥（）。【單選題】

A.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券

C.客戶向期貨公司提交的用于沖抵保證金的有價證券

D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。選項B正確。

7、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。【多選題】

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東出資證明

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：（一）申請書；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經(jīng)營計劃；（四）擬加入會員或者股東名單；（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。選項BD正確。

8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當符合（）規(guī)定的任職條件?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的任職條件。期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 選項B正確。

9、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，在風險預警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)視情況采取的措施不包括（）。【單選題】

A.暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告

C.要求期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前 5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風險監(jiān)管指標的影響

D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告；（二）要求期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風險監(jiān)管指標的影響；（三）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。選項A不屬于此范圍。

10、刑法規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括的信息有（）。【多選題】

A.證券、期貨的投資決策

B.交易執(zhí)行信息

C.證券持倉數(shù)量及變化

D.資金數(shù)量及變化

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括下列信息：（一）證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息；（二）證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息；（三）其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。選項ABCD正確。