2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在期貨交易的結(jié)算中，中央對手方制度的優(yōu)勢包括（）。【多選題】

A.降低運營成本，提高結(jié)算效率

B.將市場各方的信用風(fēng)險聚集于一身，消除市場信用風(fēng)險

C.降低信息成本和信息風(fēng)險，提高市場活躍性

D.提供資金保障，降低市場流動性風(fēng)險

正確答案:A、C、D

答案解析:中央對手方制度的優(yōu)勢：（1）降低信息成本和信息風(fēng)險，提高市場活躍性。（2）提供資金保障，降低市場流動性風(fēng)險。（3）降低運營成本，提高結(jié)算效率。選項ACD正確。

2、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的備案材料不包括（）?！締芜x題】

A.首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

B.公司決議文件

C.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

D.擬變更后的住所衛(wèi)生檢驗合格證明

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：（一）備案報告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）公司決議文件；（選項B需提交）（四）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；（五）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（選項C需提交）（六）首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（選項A需提交）（七）期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。選項D不屬于提交的材料。

3、中國證監(jiān)會對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）?！径噙x題】

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

C.制定期貨從業(yè)人員工資水平，并監(jiān)督實施

D.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（1）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；（2）對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；（3）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；（4）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施；（5）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；（6）對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督；（7）對期貨市場違法行為進行查處；（8）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的的國際交流合作；（9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。選項ABD正確

4、期貨公司獨立董事離任后，到其他期貨公司擔(dān)任獨立董事的，無需重新提交備案材料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后12個月內(nèi)到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，新任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列備案材料： （一）備案報告書； （二）任職條件表； （三）任職人員在原任職期貨公司任職情況的陳述； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報告?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報告：（一）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反本規(guī)定行為的；選項C正確。

6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)?！締芜x題】

A.所在機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》除所在機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。選項A正確。

7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向（）報告?！締芜x題】

A.協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。選項D正確。

8、（）廣州期貨交易所獲批設(shè)立?！締芜x題】

A.2020年3月

B.2020年12月

C.2021年1月

D.2021年6月

正確答案:C

答案解析:2021年1月廣州期貨交易所獲批設(shè)立。選項C正確。

9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

10、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對穿倉造成的損失，由（）承擔(dān)?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨交易所和期貨公司共同

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。（選項A正確）