2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的公民、法人或者其他組織的誠信信息記入誠信檔案，包括（）?！径噙x題】

A.證券公司實(shí)際控制人

B.為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行

C.基金從業(yè)人員

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》下列從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案： (一)證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員； (二)證券期貨市場(chǎng)投資者、交易者； (三)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東、實(shí)際控制人； (四)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)； (五)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其總代表、首席代表； (六)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員； (七)為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門的高級(jí)管理人員； (八)為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商； (九)為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員； (十)證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員； (十一)以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員； (十二)其他有與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。選項(xiàng)ABCD正確。

2、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素包括（）?！径噙x題】

A.杠桿情況

B.流動(dòng)性

C.到期時(shí)限

D.發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：（一）流動(dòng)性；（二）到期時(shí)限；（三）杠桿情況；（四）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；（五）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；（六）投資方向和投資范圍；（七）募集方式；（八）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；（九）同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績(jī)；（十）其他因素。選項(xiàng)ABCD正確。

3、根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，期貨公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)內(nèi)容包括（）?！径噙x題】

A.期貨業(yè)務(wù)收入

B.成本管理能力

C.加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額

D.凈資產(chǎn)收益率

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括以下內(nèi)容： （一）加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額； （二）期貨業(yè)務(wù)收入； （三）凈利潤(rùn)； （四）成本管理能力； （五）凈資產(chǎn)收益率； （六）資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益。選項(xiàng)ABCD正確。

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指（試行）》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。

5、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。【單選題】

A.C1 類投資者可購買或接受 R1、R2 、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3 類投資者可購買或接受 R1、R2、R3 、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5 類投資者可購買或接受 R1、R2、R3、 R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2 類投資者可購買或接受 R1、R2、R3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

正確答案:C

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：（一)C1 類投資者（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）可購買或接受 R1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（二)C2 類投資者可購買或接受 R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（三)C3 類投資者可購買或接受 R1、R2、R3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（四)C4 類投資者可購買或接受 R1、R2、R3、R4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（五)C5 類投資者可購買或接受 R1、R2、R3、R4、R5 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。 （選項(xiàng)C正確）風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購買或接受 R1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。 專業(yè)投資者可購買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。