2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃進行投資，應(yīng)當(dāng)采用（）的方式，中國證監(jiān)會另有規(guī)定除外?！締芜x題】

A.分散投資

B.資產(chǎn)組合

C.集合投資

D.比例投資

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃進行投資，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。選項B正確。

2、下列機構(gòu)應(yīng)當(dāng)強制加入中國期貨業(yè)協(xié)會，成為其會員的是（）。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.保證金存管機構(gòu)

正確答案:B

答案解析:期貨公司等期貨經(jīng)營機構(gòu)強制入會，能夠保證其納入期貨業(yè)協(xié)會自律管理體系中，是自律管理真正發(fā)揮作用的前提。選項B正確。

3、A期貨經(jīng)紀公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。此時期貨公司應(yīng)該（）。【客觀案例題】

A.允許甲某繼續(xù)持倉

B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉

C.勸說甲某自行平倉

D.對甲某持有的頭寸進行強行平倉

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。選項BC正確。

4、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，不包括（）?！締芜x題】

A.告知特別的風(fēng)險點

B.提高期貨保證金

C.給予普通投資者更多的考慮時間

D.追加了解相關(guān)信息

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風(fēng)險點，給予普通投資者更多的考慮時間，或者增加回訪頻次等。（選項B不屬于此范圍）

5、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。【單選題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.交易者自行

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。選項D正確

6、二次以上實施操縱證券、期貨市場行為，依法應(yīng)予行政處理或者刑事處理而未經(jīng)處理的，相關(guān)交易數(shù)額或者違法所得數(shù)額累計計算。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》二次以上實施操縱證券、期貨市場行為，依法應(yīng)予行政處理或者刑事處理而未經(jīng)處理的，相關(guān)交易數(shù)額或者違法所得數(shù)額累計計算。

7、下列（）情形應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員被所在機構(gòu)解聘

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去另一家期貨公司

C.期貨從業(yè)人員突然死亡

D.期貨公司從業(yè)人員因工傷住院

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項ABC正確。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

8、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.法院

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。選項A正確。

9、期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

10、下列屬于中國證監(jiān)會職責(zé)的有（）。【多選題】

A.制定期貨交易所的管理辦法

B.審批設(shè)立期貨交易所

C.任免期貨交易所負責(zé)人

D.設(shè)計期貨合約

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。期貨交易所的負責(zé)人由中國證監(jiān)會任免。期貨交易所的管理辦法由中國證監(jiān)會制定。而期貨合約的設(shè)計由期貨交易所負責(zé)。選項ABC正確。