2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、一般單位客戶的（）及一般自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代?！締芜x題】

A.指定下單人

B.結(jié)算單確認人

C.資金調(diào)撥人

D.高級管理人員

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第七條    一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。

2、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按規(guī)定進行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

3、期貨公司設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.申請日前6個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于B類BB級

D.具有完備的境外機構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并應(yīng)當(dāng)自公司決議生效之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備：（一）申請日前6個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（二）最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于B類BB級；（三）近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，近 1 年未因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等原因被采取監(jiān)管措施，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；（四）具有完備的境外機構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險；（五）擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄；（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。選項ABCD正確。

4、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，由期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認的除外。

5、居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

6、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員注銷從業(yè)資格的問題，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)資格由協(xié)會注銷

B.期貨從業(yè)人員辭職的，從業(yè)資格無需注銷

C.機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格由協(xié)會注銷

D.機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格無需注銷

正確答案:A、C

答案解析:期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。（選項A正確）機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。（選項C正確）

7、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。

8、期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（）?！径噙x題】

A.期貨市場參與者因期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨市場參與者因期貨交易所違反交易規(guī)則，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨市場參與者因期貨交易所按照規(guī)定強行平倉，造成其損害為由提起的申訴

D.期貨市場參與者因期貨交易所按照規(guī)定強行平倉，造成其損害為由提起糾紛調(diào)解

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：（一）期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（二）期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（三）期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。選項AB正確。

9、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃的表述不正確的是（）。【單選題】

A.單一資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額

B.開放式集合資產(chǎn)管理計劃不得進行份額分級

C.封閉式集合資產(chǎn)管理計劃可以根據(jù)風(fēng)險收益特征對份額進行分級

D.同級份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》單一資產(chǎn)管理計劃可以不設(shè)份額，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。開放式集合資產(chǎn)管理計劃不得進行份額分級。封閉式集合資產(chǎn)管理計劃可以根據(jù)風(fēng)險收益特征對份額進行分級。同級份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險。分級資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級與劣后級的比例應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。選項A正確。

10、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個資產(chǎn)管理計劃（）?！径噙x題】

A.單獨核算

B.單獨管理

C.單獨建賬

D.單獨審計

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個資產(chǎn)管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算。選項ABC正確。