2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、某期貨公司具有金融期貨交易結算業(yè)務資格，這家公司必須持續(xù)滿足的風險監(jiān)管指標標準是（）。【客觀案例題】

A.負債與凈資產的比例不高于120%

B.凈資本不低于3000萬元

C.凈資本與凈資產的比例不低于20%

D.具有從業(yè)資格的人員不少于50人

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結算準備金要求。選項BC正確。

2、期貨糾紛調解協(xié)議的內容包括（）?！径噙x題】

A.當事人的基本情況

B.糾紛的主要事實、爭議事項以及各方當事人的責任

C.當事人達成調解協(xié)議的內容

D.履行的方式、期限

正確答案:A、B、C、D

答案解析:調解協(xié)議一般包含當事人的基本情況，糾紛的主要事實、爭議事項以及各方當事人的責任，當事人達成調解協(xié)議的內容，履行的方式、期限等。選項ABCD正確。

3、中國證監(jiān)會無權要求期貨公司的交易軟件供應商提供軟件的相關資料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》中國證監(jiān)會有權要求期貨公司的交易軟件供應商提供軟件的相關資料，供應商應當予以配合。

4、期貨公司為單位客戶開戶時，應當實時采集并保存單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：（1）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（2）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

5、首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》 首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

6、中國證監(jiān)會設立評審委員會負責期貨公司評審等事宜，其分類評價可以替代中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會及其派出機構根據(jù)分類結果，合理配置監(jiān)管資源，對不同類別的期貨公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類評價不能替代中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管措施。

7、期貨交易內幕信息知情人員的下列( )行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。【多選題】

A.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨

B.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨

C.行為人泄露內幕信息

D.行為人將該內幕信息出售給他人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

8、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。【多選題】

A.受托從事的介紹業(yè)務范圍

B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業(yè)務范圍；（二）從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結算結果查詢方式；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。選項ABCD正確。

9、期貨公司的期貨從業(yè)人員的下列（）行為，屬于違規(guī)行為。【單選題】

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

正確答案:B

答案解析:期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（1）誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（2）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；（3）向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（4）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（5）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（6）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（7）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（8）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（2）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項B為違規(guī)行為。

10、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應符合近（）未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件?！締芜x題】

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業(yè)務需要，并自完成相關工商變更登記之日起 5 個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經營規(guī)則；（二）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（選項A正確）（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。