2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司不得隨意擬解聘首席風(fēng)險官，因為首席風(fēng)險官是由住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)任命的。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風(fēng)險官是期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任的。

2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人和公司高級管理人員的責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第九條。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。

3、公司制期貨交易所設(shè)股東大會，股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。

4、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得有（）?！径噙x題】

A.向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（四）以個人名義收取服務(wù)報酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。選項ABCD正確。

5、期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則，且同一類型違規(guī)行為，最近（）曾被自律組織采取自律管理措施，中國期貨業(yè)協(xié)會可以酌情對其從重給予紀律懲戒。【單選題】

A.2個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

正確答案:D

答案解析:會員、從業(yè)人員存在下列情形之一的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以酌情對其從重給予紀律懲戒： （1）同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被監(jiān)管部門行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施； （2）同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被自律組織采取自律管理措施； （3）拒不配合、阻礙或者破壞調(diào)查； （4）對參與案件調(diào)查、處理的人員以及投訴人、舉報人、證人等有關(guān)人員進行騷擾、辱罵、恐嚇、打擊報復(fù)或者陷害的； （5）拒不整改或者敷衍整改、虛假整改的； （6）提供虛假材料、故意毀滅或者偽造證據(jù)的； （7）協(xié)會認定的其他情形。選項D正確。