2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！締芜x題】

A.10

B.20

C.30

D.60

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

2、中國(guó)金融期貨交易所對(duì)（）落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十九條。交易所對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。 　　交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

3、《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的期貨投資者保證金損失在（ ）元以下的部分全額補(bǔ)償?！締芜x題】

A.8萬(wàn)

B.9萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.11萬(wàn)

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

4、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

5、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，( )為合同履行地?！締芜x題】

A.期貨交易所住所地

B.期貨公司住所地

C.期貨倉(cāng)庫(kù)

D.期貨實(shí)物供應(yīng)商住所地

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

6、非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不足的，再以自有資金和該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條 非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

7、王某被聘任為某市期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，則其履行職責(zé)時(shí)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避（）?！究陀^案例題】

A.與本人有利害沖突的事項(xiàng)

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

C.違法犯罪行為

D.期貨公司商業(yè)秘密

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

8、申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定（）?！径噙x題】

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

C.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

D.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?/p>

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十八條 申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；（二）申請(qǐng)人依法解散；（三）申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料；（四）申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋；（五）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；（六）申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；（七）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?；（八）中?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

9、證券公司介紹（ ）開戶的，應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。【多選題】

A.證券公司的實(shí)際控制人

B.證券公司的控股股東

C.與證券公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的客戶

D.機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:A、B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

10、期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，應(yīng)當(dāng)在（）上公告。【單選題】

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的媒體

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

D.期貨公司網(wǎng)站

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條 期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。