2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、以下屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的有（）?！径噙x題】

A.期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所違反業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.期貨交易所違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

正確答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》期貨交易所履行職責(zé)引起的商務(wù)事件是指：（一）期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶(hù)其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違法違規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（二）期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶(hù)、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（三）期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。（選項(xiàng)BCD正確）

2、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向（）申請(qǐng)從業(yè)資格?！締芜x題】

A.保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)（即期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨投資者咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等）向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。選項(xiàng)D正確。

3、在期貨行業(yè)糾紛調(diào)解機(jī)制中，調(diào)解員的作用主要是（）?！径噙x題】

A.為爭(zhēng)議雙方提供法律意見(jiàn)

B.促進(jìn)雙方當(dāng)事人的協(xié)商、談判，尋找雙方都可以接受的解決方法

C.為雙方爭(zhēng)議作出裁判

D.促成調(diào)解協(xié)議的簽署和履行

正確答案:B、D

答案解析:通常情況，調(diào)解員不會(huì)像律師那樣為爭(zhēng)議雙方提供法律意見(jiàn)，也不會(huì)像法官或者仲裁員，為雙方爭(zhēng)議作出裁判。調(diào)解員的作用可以概況為：為爭(zhēng)議的雙方搭起一座溝通的橋梁，促進(jìn)雙方當(dāng)事人的協(xié)商、談判，尋找雙方都可以接受的解決方法，并促成調(diào)解協(xié)議的簽署和履行。選項(xiàng)BD正確。

4、期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)賠償責(zé)任?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司

C.期貨公司和交易所共同

D.期貨交易所

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（選項(xiàng)D正確）

5、期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示（），經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。【單選題】

A.交易規(guī)則

B.獲利說(shuō)明

C.交易合同書(shū)

D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)D正確。

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.6

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)B正確。

7、下列關(guān)于客戶(hù)交易編碼制度的說(shuō)法，正確的是（）?！締芜x題】

A.會(huì)員一戶(hù)多碼，客戶(hù)一戶(hù)一碼

B.會(huì)員一戶(hù)一碼，客戶(hù)一戶(hù)多碼

C.會(huì)員一戶(hù)一碼，客戶(hù)一戶(hù)一碼

D.會(huì)員一戶(hù)多碼，客戶(hù)一戶(hù)多碼

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》 期貨交易實(shí)行客戶(hù)交易編碼制度。會(huì)員和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵守一戶(hù)一碼制度，不得混碼交易。選項(xiàng)C正確。

8、信義義務(wù)在忠實(shí)義務(wù)方面的具體要求包括（）?！径噙x題】

A.不欺詐客戶(hù)

B.客戶(hù)利益優(yōu)先原則 

C.不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

D.不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:忠實(shí)義務(wù)的具體要求：（1）客戶(hù)利益優(yōu)先原則 （2）不欺詐客戶(hù) （3）不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)（4）不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)選項(xiàng)ABCD正確。

9、境外交易者均不能直接入場(chǎng)參與交易，但可以委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)期貨公司)或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。

10、對(duì)于可以直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，（）應(yīng)當(dāng)規(guī)定其資格取得與終止的條件和程序，明確其權(quán)利和義務(wù)。【單選題】

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.保證金監(jiān)控中心

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》對(duì)直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)規(guī)定其資格取得與終止的條件和程序，明確其權(quán)利和義務(wù)。選項(xiàng)B正確。