2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司作為債務人，人民法院不得凍結、劃撥的資金有（）?！径噙x題】

A.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.用于擔保期貨合約履行的最低限額結算準備金

C.期貨公司的客戶權益資金

D.期貨公司的自有資金

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條 期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。（超出的才能凍結，C不得凍結）第六十條 期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。ABC不得凍結，選項ABC正確。

2、期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內對期貨公司不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取（）等監(jiān)管措施。【多選題】

A.談話

B.提示

C.罰款

D.記入信用記錄

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十九條 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內對期貨公司不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

3、期貨公司有下列（）情形的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告?！径噙x題】

A.被撤銷期貨業(yè)務許可

B.期貨公司破產

C.期貨公司分支機構終止

D.新增業(yè)務范圍

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條 期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

4、下列關于調解的說法，正確的是（）?！締芜x題】

A.法院調解屬于獨立性調解

B.調解是一種相對經濟高效的糾紛解決方式

C.調解是在當事人自愿、平等基礎上雙方自行協(xié)商解決糾紛

D.人民調解在解決期貨糾紛中具有優(yōu)勢

正確答案:B

答案解析:調解是在和解之外，又一種相對經濟高效的糾紛解決方式。調解是在第三方調解人員的主持下，通過深入細致的工作，促使雙方當事人達成調解協(xié)議。選項B正確。法院調解、仲裁調解與訴訟、仲裁密切相關，在法律程序中引入調解機制，屬于非獨立性調解；行政調解、行業(yè)調解屬于獨立性調解，并在解決期貨糾紛中具有優(yōu)勢。

5、資產管理計劃的類別中，投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產 80%的為（）?！締芜x題】

A.權益類

B.混合類

C.固定收益類

D.商品及金融衍生品類

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第二十條 資產管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風險收益特征，并區(qū)分最終投向資產類別，按照下列規(guī)定確定資產管理計劃所屬類別：（一）投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產 80%的，為固定收益類；（二）投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產 80%的，為權益類；（三）投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產 80%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產 20%的，為商品及金融衍生品類；（四）投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產的比例未達到前三類產品標準的，為混合類。

6、產品或服務對投資者有準入條件要求的，經營機構應當加強要件審核，審慎向符合準入條件的投資者銷售產品或者提供服務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十一條 產品或服務對投資者有準入條件要求的，經營機構應當加強要件審核，審慎向符合準入條件的投資者銷售產品或者提供服務。

7、期貨交易所理事長的工作職責包括（）?！径噙x題】

A.主持會員大會

B.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

C.組織協(xié)調專門委員會的工作

D.主持期貨交易所的日常工作

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十八條 理事長行使下列職權：（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；（二）組織協(xié)調專門委員會的工作；（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

8、隨著社會的發(fā)展和進步，職業(yè)道德的內容會隨之不斷豐富和深化，但其基本內容往往會保持相對的穩(wěn)定性和連續(xù)性，這體現(xiàn)了職業(yè)道德的（）?！締芜x題】

A.固定性

B.規(guī)范性

C.特殊性

D.繼承性

正確答案:D

答案解析:職業(yè)道德的繼承性：職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)習慣和職業(yè)心理，并在行業(yè)發(fā)展中長期傳承。隨著社會的發(fā)展和進步，職業(yè)道德的內容會隨之不斷豐富和深化，但其基本內容往往會保持相對的穩(wěn)定性和連續(xù)性。職業(yè)道德具有歷史的繼承性。

9、期貨公司會員應當向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，嚴格驗證投資者資金、金融期貨仿真交易經歷和期貨交易經歷，測試投資者的金融期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十一條。期貨公司會員應當向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，嚴格驗證投資者資金、金融期貨仿真交易經歷和期貨交易經歷，測試投資者的金融期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。

10、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。