2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）％?！締芜x題】

A.10

B.20

C.30

D.40

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

2、期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用?！締芜x題】

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條  保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

3、期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（ ）?！径噙x題】

A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得做出不當承諾或者保證

D.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

4、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為( )，由會員出資認繳。【單選題】

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四條 會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。 　　

5、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的（）調(diào)整保證金標準。【單選題】

A.年齡與學(xué)歷

B.財務(wù)狀況

C.相關(guān)投資經(jīng)歷

D.資信及市場情況

正確答案:D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。  全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標準。

6、期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)紀許可證前，可以繼續(xù)進行經(jīng)營活動直至注銷完畢。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十條 期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

7、交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的（），并將有關(guān)違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)?！締芜x題】

A.現(xiàn)場檢查

B.非現(xiàn)場檢查

C.延伸檢查

D.約見談話

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十九條。 交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關(guān)要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應(yīng)當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。 　　交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

8、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。

9、期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，（）。【多選題】

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表

B.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

D.中國期貨業(yè)協(xié)會可以視情況對其出具警示函

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第二十六條 期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表，并可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

10、期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司（）簽字確認?！締芜x題】

A.法定代表人

B.結(jié)算負責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負責(zé)人

D.財務(wù)負責(zé)人

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第二十條 期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。