2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，期貨公司市場競爭力的評價內容包括（）?！径噙x題】

A.期貨業(yè)務收入

B.成本管理能力

C.加權調整后日均客戶權益總額

D.凈資產收益率

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司市場競爭力主要根據期貨公司在評價期內的業(yè)務規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等方面進行評價，包括以下內容： （一）加權調整后日均客戶權益總額； （二）期貨業(yè)務收入； （三）凈利潤； （四）成本管理能力； （五）凈資產收益率； （六）資產管理產品日均衍生品權益。

2、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為（ ）?！締芜x題】

A.無效指令

B.合約到期日前都有效

C.當日有效

D.當天上午有效

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

3、監(jiān)控中心應當建立期貨市場客戶基本資料庫，客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應當統(tǒng)一維護。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十一條 客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

4、中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

5、下了關于期貨公司對客戶的交易結算結果的通知，說法正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨公司對交易結算結果的通知方式未作約定，也未發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，承擔主要賠償責任

B.期貨公司未將結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任

C.期貨公司對交易結算結果的通知方式未作約定，也未發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，不承擔責任

D.期貨公司未將結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔80%的賠償責任

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條 期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任。選項B正確；第二十六條 期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。選項A正確。

6、（），中國證監(jiān)會成功加入國際證監(jiān)會組織（IOSCO)《多邊備忘錄》。【單選題】

A.2006年5月

B.2006年10月

C.2007年4月

D.2007年9月

正確答案:C

答案解析:2007年4月，中國證監(jiān)會成功加入國際證監(jiān)會組織（IOSCO)《多邊備忘錄》。

7、經營機構應當根據投資者和產品或服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產品或服務分級以及適當性匹配意見，并告知投資者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十九條 經營機構應當根據投資者和產品或服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產品或服務分級以及適當性匹配意見，并告知投資者。

8、李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內幕信息有關的期貨交易，則李某應受（）處罰?！究陀^案例題】

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得的，處10萬以上50萬以下的罰款

C.違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

D.沒有違法所得的，處1萬以上10萬以下的罰款

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十九條 期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

9、刑法規(guī)定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”，包括的信息有（）。【多選題】

A.證券、期貨的投資決策

B.交易執(zhí)行信息

C.證券持倉數量及變化

D.資金數量及變化

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條 刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”，包括下列信息：（一）證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息；（二）證券持倉數量及變化、資金數量及變化、交易動向信息；（三）其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

10、期貨公司總經理可以以任何理由或手段辭退本機構從業(yè)人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構在職從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構從業(yè)人員。