2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。【單選題】

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.交易異常的處理程序

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；（九）財務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2、期貨公司變更股權(quán)，單個股東的持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料?！径噙x題】

A.變更股權(quán)申請書

B.關(guān)于變更股權(quán)的決議文件

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

D.所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條 期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請材料：（一）申請書；（二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；（四）所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明；（五）所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議；（六）所涉及股東的最近 3 年經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾 3 年的說明；（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第十九條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

3、境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守遵守（）的原則?！締芜x題】

A.買賣自愿、風(fēng)險自擔(dān)、盈虧自負(fù)

B.投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)

C.公開、公平、公正

D.誠實(shí)信用

正確答案:A

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第九條 境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的自律規(guī)則，遵守“買賣自愿、風(fēng)險自擔(dān)、盈虧自負(fù)”的原則，承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任和交易結(jié)果。

4、（）依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。【單選題】

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

5、公司制期貨交易所會員履行的義務(wù)有（）。【多選題】

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十九條 公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)。五十七條 會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；（三）按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；（四）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。選項(xiàng)D是會員制交易所的義務(wù)，不是公司制的。

6、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布?！締芜x題】

A.國務(wù)院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

7、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）?！締芜x題】

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊資本

D.變更住所或者營業(yè)場所

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

8、首席風(fēng)險官因擅離職守而被期貨公司免職的，可以向（）解釋說明情況?！締芜x題】

A.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。

9、期貨公司新增持有3%以上的股權(quán)的股東發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍； （三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)； （四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化； （五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（）。【單選題】

A.調(diào)離崗位

B.降級

C.免職

D.開除

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。