2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列( )條件?！径噙x題】

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件： 　?。ㄒ唬┳再Y本最低限額為人民幣1億元； 　?。ǘ┒隆⒈O(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； 　　（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 　　（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄； 　?。ㄎ澹┯泻细竦慕?jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施； 　?。┯薪∪娘L(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度； 　?。ㄆ撸﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

2、因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

3、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后，由此獲得的差價(jià)利益歸期貨公司所有?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條。期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

4、期貨公司會員可以為同時(shí)符合（ ）標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立交易編碼?！径噙x題】

A.申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

C.具有累計(jì)10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄

D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:第四條 期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立交易編碼：（一）申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。（二）具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試。（三）具有累計(jì)10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含)的期貨交易成交記錄。（四）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。期貨公司會員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立交易編碼。

5、甲期貨公司不具備主體經(jīng)營資格，但通過其他途徑為客戶乙提供交易服務(wù)。乙客戶已向甲公司交納了交易手續(xù)費(fèi)以及相關(guān)費(fèi)用，但甲期貨公司并未按照乙客戶交易指令入市交易，最后造成虧損30萬元。該案的正確處理方式是（）?！究陀^案例題】

A.甲公司只承擔(dān)30萬元交易虧損

B.認(rèn)定合同無效

C.甲公司和乙客戶各自承擔(dān)15萬元虧損

D.甲公司應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

正確答案:B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

6、封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于 60 天。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第二十條 封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于90天。

7、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

8、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書?！締芜x題】

A.5

B.4

C.3

D.2

正確答案:D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

9、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》自 2018 年 10 月 22 日起施行。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八十五條 本辦法自 2018 年 10 月 22 日起施行。

10、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的（ ）的，人民法院不予支持。【單選題】

A.存款準(zhǔn)備金

B.保證金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.結(jié)算擔(dān)保金

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第七條 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院不予支持。