2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨從業(yè)人員要嚴格自律、潔身自好，做到（）?！径噙x題】

A.抵制機構管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令

B.對機構未妥善處理的及時向中國證監(jiān)會或協(xié)會報告

C.對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，及時按照所在機構內(nèi)部程序向董事會報告

D.發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好：（一）對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構未妥善處理的，從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。 從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報。（二）從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。

2、對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項（）?！径噙x題】

A.是否建立了期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度

B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

D.是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十一條 對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；（三）是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。第二十條 首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

3、下列關于申請設立期貨公司的條件，不正確的是（ ）?！締芜x題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

C.具備任職資格的高級管理人員不少于5人

D.具備任職資格的高級管理人員不少于3人

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條 申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元；（二）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于 15 人；（三）具備任職條件的高級管理人員不少于 3 人。

4、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年，且監(jiān)事會成員不得少于3人。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十九條 期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

5、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（）或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告?！締芜x題】

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告：（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

6、某期貨公司的經(jīng)紀人經(jīng)常暗示投資者，該公司與證監(jiān)會有特殊的關系，因此招徠了大量開戶者。這種做法很好。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。題中做法不正確。

7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對期貨從業(yè)人員的基本要求不包括（）。【單選題】

A.競業(yè)準則

B.專業(yè)勝任能力

C.合規(guī)執(zhí)業(yè)

D.業(yè)務創(chuàng)新能力

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

8、期貨投資者保障基金的啟動資金是（）?！径噙x題】

A.由期貨交易所會員繳納

B.由期貨交易所繳納

C.來自風險準備金

D.按照賬戶總額的10％繳納

正確答案:B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險 準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

9、證券公司在開展期貨中間介紹業(yè)務過程中，屬于違法違規(guī)行為的是（）?！径噙x題】

A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務

B.對客戶未充分揭示期貨交易風險

C.未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性

D.介紹業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務統(tǒng)一管理

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》規(guī)定進行處罰：（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務；（選項A，行為不合法）（二）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶； （選項B，行為不合法）（三）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（選項C，行為不合法）（七）代客戶下達交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；（九）未將介紹業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離；（選項D，行為不合法）（十）未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。

10、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人（）確定民事責任?！径噙x題】

A.是否有過錯

B.過錯的性質

C.過錯的大小

D.過錯和損失之間的因果關系

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條 人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。