2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司董事因違法行為被解除職務(wù)的，3年內(nèi)不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第九條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員： 　　（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年； 　?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

2、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

3、中國期貨業(yè)協(xié)會作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，以協(xié)會網(wǎng)站公告方式送達的，自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過（）自然日即視為送達?！締芜x題】

A. 5

B.10

C.20

D.30

正確答案:D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第六條 中國期貨業(yè)協(xié)會作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、委托相關(guān)會員單位協(xié)助、電子送達、協(xié)會網(wǎng)站公告等多種方式送達。以協(xié)會網(wǎng)站公告方式送達的，自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過30個自然日即視為送達。

4、中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒有（）?！径噙x題】

A.公開譴責(zé)

B.訓(xùn)誡

C.限期整改

D.取消會員資格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十四條 協(xié)會對違反自律規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：（一）訓(xùn)誡；（二）公開譴責(zé)；（三）限期整改；（四）暫停會員部分權(quán)利；（五）暫停會員資格；（六）取消會員資格；（七）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。

5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，不得有的行為是（）?！径噙x題】

A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

B.代客戶下達交易指令

C.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條 證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

6、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。

7、因下列（）行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)?！径噙x題】

A.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易

B.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易

C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易，具備規(guī)定的表見代理條件

D.為期貨公司開發(fā)客戶的居間人

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。 第九條 期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項ABC正確。

8、期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的任職條件。期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

9、期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向股東大會報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項A正確。