2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀(guān)案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本指引的要求，制定投資者適當(dāng)性管理制度，在經(jīng)營(yíng)中（）?！径噙x題】

A.勤勉盡責(zé)

B.審慎履職

C.向投資者銷(xiāo)售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

D.向投資者提供適當(dāng)?shù)姆?wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本指引的要求，制定投資者適當(dāng)性管理制度，在經(jīng)營(yíng)中勤勉盡責(zé)，審慎履職，向投資者銷(xiāo)售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者提供適當(dāng)?shù)姆?wù)。

2、下列關(guān)于侵權(quán)行為的責(zé)任，說(shuō)法正確的是（）。【多選題】

A.期貨公司挪用客戶(hù)保證金，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司不將客戶(hù)指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十三條 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第五十四條 期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。第五十五條 期貨公司挪用客戶(hù)保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

3、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。【單選題】

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條 從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。

4、期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶(hù)資料保持一致。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第二十二條 期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶(hù)資料保持一致。（題目說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)）

5、甲證券公司全資控股一家期貨公司，且符合從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的各項(xiàng)條件，若甲證券公司申請(qǐng)期貨介紹業(yè)務(wù)資格，則中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！究陀^(guān)案例題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

6、期貨公司對(duì)客戶(hù)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)資料保存期限自賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于（）?！締芜x題】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密，不得非法提供給他人?？蛻?hù)資料保存期限自賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于20年。

7、期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十五條  期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。  期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

8、由于市場(chǎng)原因，期貨公司執(zhí)行強(qiáng)行，但強(qiáng)平指令無(wú)法成交，擴(kuò)大的損失由（）承擔(dān)?！締芜x題】

A.期貨公司

B.客戶(hù)

C.期貨公司和客戶(hù)共同

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:由于市場(chǎng)原因，期貨公司執(zhí)行強(qiáng)行，但強(qiáng)平指令無(wú)法成交，擴(kuò)大的損失由客戶(hù)自行承擔(dān)。

9、符合規(guī)定條件的專(zhuān)業(yè)投資者，可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條 普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。符合本辦法第八條第（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定的專(zhuān)業(yè)投資者，可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。 

10、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)生可以中止調(diào)查的情形，由（）批準(zhǔn)決定中止調(diào)查?！締芜x題】

A.協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.聽(tīng)證會(huì)書(shū)記員

D.申訴委員會(huì)委員

正確答案:A

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第十九條 在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)生以下事由的，可以中止調(diào)查：（1）調(diào)查涉及的事項(xiàng)已經(jīng)進(jìn)入司法程序，尚未出具審理結(jié)果的；（2）被調(diào)查的當(dāng)事人書(shū)面申請(qǐng)，承諾在協(xié)會(huì)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違規(guī)行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的；（3）其他導(dǎo)致調(diào)查無(wú)法進(jìn)行的事由。發(fā)生上述事由的，由協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)決定中止調(diào)查。