2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十九條 期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。

2、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)( )?！締芜x題】

A.不受歡迎者

B.行為可疑者

C.禁止進(jìn)入者

D.秩序擾亂者

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條 任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

3、資產(chǎn)管理合同需要變更的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得（）同意?！径噙x題】

A.投資者

B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.托管人

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十三條 資產(chǎn)管理合同需要變更的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式取得投資者和托管人的同意，保障投資者選擇退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利，對(duì)相關(guān)后續(xù)事項(xiàng)作出公平、合理安排。

4、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下 有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上伍拾萬(wàn)元以下罰金?！径噙x題】

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所、期貨交易所

C.證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第三條。未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

5、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說(shuō)法中正確的是（）?！究陀^案例題】

A.除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

C.期貨公司在有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十九條 期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。　　有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十條 期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)。

6、根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）?！締芜x題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案:C

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第十三條本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。

7、期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)（）。【多選題】

A.遵循誠(chéng)信原則

B.維護(hù)客戶和公司的合法利益

C.不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十九條 期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。

8、期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用?！締芜x題】

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.基金管理公司

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條  保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

9、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得( )?！径噙x題】

A.進(jìn)行期貨交易

B.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾

C.虛假宣傳

D.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。 　　證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。 　　證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。 　第十八條　證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

10、期貨公司的( )，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求?！径噙x題】

A.交易軟件

B.電腦軟件

C.殺毒軟件

D.結(jié)算軟件

正確答案:A、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。