2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于（）人?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司管理辦法》第一百零六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。

2、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期，在風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）?！径噙x題】

A.要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報告

B.期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報告；（選項A正確）（二）要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；（選項C正確）（三）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。（選項D正確）期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。（選項B正確）

3、交易所應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行專項審計。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十三條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求期貨公司聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行專項審計。

5、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動過程中違反相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取的監(jiān)管措施有（）?！径噙x題】

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.停業(yè)整頓

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。選項ABC正確。

6、期貨交易所只能采取會員制組織形式。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四條 期貨交易所可以采取會員制或公司制的組織形式。

7、中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門決定立案的，向當(dāng)事人發(fā)出的書面立案通知中應(yīng)當(dāng)載明（）?！径噙x題】

A.立案調(diào)查的原因

B.立案調(diào)查的依據(jù)

C.立案調(diào)查的意見

D.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第十三條 決定立案的，在會長辦公會通過后 10 個工作日內(nèi)向當(dāng)事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。

8、下列符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請條件的是（）?！径噙x題】

A.注冊資本人民幣2億元，凈資本人民幣5000萬元

B.注冊資本人民幣1億元，凈資本人民幣8000萬元

C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員1名

D.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員3名

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（選項B符合條件）（二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（選項C符合條件）

9、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

10、我國期貨市場的建設(shè)和發(fā)展歷程，經(jīng)歷了（）等階段?！径噙x題】

A.清理整頓階段

B.試點探索階段

C.創(chuàng)新發(fā)展階段

D.規(guī)范發(fā)展階段

正確答案:A、B、C、D

答案解析:我國期貨市場的發(fā)展歷程：試點探索、清理整頓、規(guī)范發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展階段。