2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了（）的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構進行書面報告。【多選題】

A.保留意見

B.否定意見

C.其他事項段無保留意見

D.帶強調事項段無保留意見

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十四條 期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構進行書面報告。選項ACD正確。

2、期貨公司獨立董事的任職，應當提供擬任人關于獨立性的聲明。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》獨立董事的任職，還應當提供任職人員關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

3、下列關于中國期貨業(yè)協會舉行聽證的描述，不正確的是（）?！締芜x題】

A.自律監(jiān)察委員會舉行聽證時，由2名委員組成聽證會

B.當事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2位代理人參加聽證

C.當事人未按時參加聽證的，視為放棄聽證權利

D.聽證會書面記錄由參加聽證的當事人、證人簽字確認后存入檔案

正確答案:A

答案解析:《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》第三十六條 舉行聽證時，由自律監(jiān)察委員會3名委員組成聽證會，其中1名委員為聽證主持人，其他2名委員為聽證員。自律監(jiān)察委員會可以根據需要邀請有關部門的人員或者專家作為聽證員參加聽證。選項A不正確。

4、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理?！締芜x題】

A.集中

B.自律

C.分級

D.統一

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

5、期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向（）報告，并由其依法進行調查和處理?！締芜x題】

A.保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協會

D.中國證監(jiān)會派出機構

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十一條 期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構依法進行調查和處理。

6、小王是某期貨公司從業(yè)人員，因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。經調查，小王因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令且按規(guī)定履行了報告義務的，那么小王可以（）?！究陀^案例題】

A.從輕行政處罰

B.減輕行政處罰

C.免予行政處罰

D.進行民事處罰

正確答案:A、B、C

答案解析:因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

7、中國期貨業(yè)協會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行（）檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合?！径噙x題】

A.定期

B.不定期

C.季度

D.年度

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條 協會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

8、下列關于中國期貨業(yè)協會理事會的描述，正確的有（）?！径噙x題】

A.理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產生

B.普通會員理事由中國證監(jiān)會委派

C.理事會由普通會員理事、特別會員理事、非會員理事組成

D.非會員理事不得超過理事總數的1/3

正確答案:A、C

答案解析:中國期貨業(yè)協會設理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產生。選項A正確；理事會由普通會員理事、特別會員理事、非會員理事組成。普通會員理事由理事會提名，或1/5普通會員和特別會員聯名提議，由會員大會選舉產生。選項B不正確；選項C正確。非會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事不得超過理事總數的1/4。選項D不正確。

9、當期貨市場出現（）時，中國證監(jiān)會可以采取必要的風險處置措施?！締芜x題】

A.異常情況

B.價格快速下跌

C.交易清淡

D.價格快速上漲

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十八條 當期貨市場出現異常情況時，中國證監(jiān)會可以采取必要的風險處置措施。

10、甲期貨交易所新招了一批新人，經過測試和培訓，從中挑選出了一名表現出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據規(guī)定，該人員的任免要向（）報告?！究陀^案例題】

A.期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所理事會

D.中國證監(jiān)會派出機構

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內向中國證監(jiān)會報告。選項B正確。