2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司（）?！径噙x題】

A.停業(yè)整頓

B.暫停開戶

C.出具警示函

D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:B、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

2、保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十七條 保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

3、（ ）從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。【多選題】

A.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)

B.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義

C.具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的非期貨公司人員以期貨公司名義

D.為期貨公司開發(fā)客戶的居間人

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條   期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。 第九條   期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在（ ）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息?！径噙x題】

A.營業(yè)場所

B.公司網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨交易所網(wǎng)站

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

5、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。【單選題】

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零八條 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

6、期貨公司的期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由（）注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

7、期貨公司首席風(fēng)險官的職權(quán)包括( )?！径噙x題】

A.為期貨公司客戶的風(fēng)險管理提供建議

B.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

C.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理

D.列席與其履職相關(guān)的會議

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十五條 首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；（四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

8、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（ ）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。【單選題】

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》 第九條對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。

9、以下說法正確的是( )。【多選題】

A.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

C.透支交易是指客戶沒有保證金

D.期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條　期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條　期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

10、若為債務(wù)人，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥（ ）?！締芜x題】

A.全部資金

B.全部資金的20%

C.超出部分的資金

D.結(jié)算擔(dān)保金規(guī)定部分

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第七條 有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。