2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，( )。【單選題】

A.免于處罰

B.從重處罰

C.直接開除

D.從輕處罰

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

2、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列( )事項(xiàng)?！径噙x題】

A.客戶投訴的接待處理方式

B.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

C.違約責(zé)任

D.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： 　　（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍； 　?。ǘ﹫?zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施； 　?。ㄈ┙榻B業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則； 　?。ㄋ模┛蛻敉对V的接待處理方式； 　?。ㄎ澹﹫?bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式； 　?。┻`約責(zé)任； 　?。ㄆ撸┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 　　雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。 　　證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。

3、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四條經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

4、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。【多選題】

A.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得期貨交易的信息和服務(wù)

C.從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.會(huì)員大會(huì)上行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)、表決權(quán)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十六條會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：（一）參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；（五）聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

5、下列屬于擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的是（）。【多選題】

A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所

B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)

C.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行

D.買賣進(jìn)出口許可證

正確答案:A、C

答案解析:《中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)》第一百七十四條 擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪;偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件罪未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

6、公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列( )職權(quán)?！径噙x題】

A.選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事

B.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

C.決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》 第三十七條 股東大會(huì)行使下列職權(quán)：（一）本辦法第二十條第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（五）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。選舉和更換“非”由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事。

7、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的，給予警告批評(píng)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條。期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

8、在( )等情況下，指令未成交或半成交，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任?！径噙x題】

A.地區(qū)通訊中斷

B.城市電網(wǎng)中斷

C.期貨公司員工罷工

D.期貨市場(chǎng)變動(dòng)

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條 期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。C選項(xiàng)，期貨公司員工罷工并不是市場(chǎng)原因，因此排除。

9、（）不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)?！締芜x題】

A.全面結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十六條 結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

10、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條。期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。