2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，其禁止事項(xiàng)不包括（）?！締芜x題】

A.向客戶(hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D.以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為： （一）向客戶(hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)； （二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)； （三）利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息； （四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬； （五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

2、期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于3年。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

3、期貨公司工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)金融期貨交易所可以（）?！径噙x題】

A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出撤銷(xiāo)任職資格的行政處罰建議

B.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出取消從業(yè)資格的紀(jì)律處分建議

C.向中國(guó)證券交易所提出取消從業(yè)資格的紀(jì)律處分建議

D.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出取消從業(yè)資格的紀(jì)律處分建議

正確答案:A、B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十二條。 期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷(xiāo)任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

4、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有（）?！径噙x題】

A.行使會(huì)員大會(huì)中的選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

C.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

D.向交易所提出提案

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十六條 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：（一）參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；（五）聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專(zhuān)業(yè)投資者的（）等因素，對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理。【多選題】

A.投資實(shí)力

B.業(yè)務(wù)資格

C.投資范圍

D.投資經(jīng)歷

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第九條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專(zhuān)業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實(shí)力、投資經(jīng)歷等因素，對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理。選項(xiàng)ABD正確。

6、投資者與期貨公司發(fā)生糾紛，首先考慮的解決途徑是（）。【單選題】

A.斡旋

B.調(diào)解

C.和解

D.訴訟

正確答案:C

答案解析:一般而言，投資者與期貨公司發(fā)生糾紛，首先考慮的解決途徑是和解。

7、動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。【單選題】

A.個(gè)人投資者

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十四條 動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

8、（）是期貨市場(chǎng)的存在基礎(chǔ)和服務(wù)對(duì)象?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.投資者

C.政府

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:B

答案解析:投資者是期貨市場(chǎng)的存在基礎(chǔ)和服務(wù)對(duì)象。沒(méi)有個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)客戶(hù)等各類(lèi)投資者的有序參與，期貨市場(chǎng)的穩(wěn)健運(yùn)行和功能發(fā)揮將無(wú)從談起。

9、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警與應(yīng)急處置制度，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)納入常態(tài)化壓力測(cè)試機(jī)制，壓力測(cè)試應(yīng)當(dāng)至少每季度進(jìn)行一次。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警與應(yīng)急處置制度，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)納入常態(tài)化壓力測(cè)試機(jī)制，壓力測(cè)試應(yīng)當(dāng)至少每季度進(jìn)行一次。

10、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條 期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。