2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)可以為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略，并受客戶委托代其從事期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)：（三）為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)； 開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。題目說法錯(cuò)誤。

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息時(shí)，不得有的行為有（）?！径噙x題】

A.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)，或者宣傳預(yù)期收益率

B.承諾收益，承諾本金不受損失或者限定損失金額或比例

C.夸大或者片面宣傳管理人、投資經(jīng)理及其管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的過往業(yè)績(jī)

D.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十一條 披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息，不得有下列行為：（一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（二）對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)，或者宣傳預(yù)期收益率；（三）承諾收益，承諾本金不受損失或者限定損失金額或比例；（四）夸大或者片面宣傳管理人、投資經(jīng)理及其管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的過往業(yè)績(jī)；（五）惡意詆毀、貶低其他資產(chǎn)管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)或者其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他情形。

3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和公司高級(jí)管理人員的責(zé)任。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第九條。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。

4、擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議

B.有效執(zhí)行公司制度

C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。

5、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。【多選題】

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，堅(jiān)持公平對(duì)待

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；（二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（選項(xiàng)D不正確）（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

6、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

7、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，在案件申辯過程中，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，就其申辯意見中提出的主張?zhí)峤幌鄳?yīng)的證據(jù)材料，并在其提供的申辯意見及證據(jù)材料上簽名或者蓋章?！締芜x題】

A.舉報(bào)人

B.當(dāng)事人

C.案件調(diào)查人員

D.申訴委員會(huì)委員

正確答案:B

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第十五條 當(dāng)事人在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，就其申辯意見中提出的主張?zhí)峤幌鄳?yīng)的證據(jù)材料，并在其提供的申辯意見及證據(jù)材料上簽名或者蓋章。

8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

9、期貨公司的股東大會(huì)每年至少召開（）次。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條 期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)或股東大會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

10、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)（）時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?！締芜x題】

A.異常情況

B.價(jià)格快速下跌

C.交易清淡

D.價(jià)格快速上漲

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。