2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據(jù)（）等行政法規(guī)、規(guī)章，制定了《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》?！径噙x題】

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第一條。根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。

2、有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標準中的較低值?！径噙x題】

A.有價證券基準計算價值的75％

B.有價證券基準計算價值的80％

C.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

D.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：（一）有價證券基準結算價值的80%：（二）會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

3、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，（）應自受理之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理試點辦法》第八條，中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

4、一般單位客戶的（）及一般自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代?！締芜x題】

A.指定下單人

B.結算單確認人

C.資金調撥人

D.高級管理人員

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第七條    一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。

5、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于（）?！締芜x題】

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第五條 資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。

6、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會有關法規(guī)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則

C.期貨從業(yè)人員管理辦法

D.公司章程

正確答案:D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官、分支機構負責人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

7、因實物交割發(fā)生的期貨糾紛，合同履行地應當是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所住所地

B.期貨公司住所地

C.期貨交割倉庫

D.貨物供應商住所地

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條 因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

8、期貨公司向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書，情節(jié)不嚴重的，應對其進行（）的處罰。【多選題】

A.責令改正

B.給予警告

C.責令停業(yè)整頓

D.沒收違法所得

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條 期貨公司向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

9、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》目的是（）?！径噙x題】

A.防范和隔離風險

B.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

C.提高證券公司競爭能力

D.規(guī)范證券公司中間介紹業(yè)務活動

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第一條 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。選項ABD正確。

10、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司（）資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助?！径噙x題】

A.查詢

B.沒收

C.凍結

D.劃拔

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第八條 人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。