2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?！究陀^案例題】

A.甲證券公司全資擁有的期貨公司

B.甲證券公司控股的期貨公司

C.與甲公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司

D.與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

2、期貨公司的資產(chǎn)和流動資產(chǎn)包含客戶保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第三十三條 本辦法相關(guān)用語含義如下：（二）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。

3、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施包括（）?！径噙x題】

A.降低保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.提高客戶的最大持倉量

D.暫時停止交易

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十二條 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告中國證監(jiān)會：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。

4、期貨公司及其分支機構(gòu)有下列（）行為之一的，將受到處罰。【多選題】

A.違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，情節(jié)嚴重

B.未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金

C.信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實施信息系統(tǒng)管理，損害客戶合法權(quán)益或者擾亂期貨市場秩序

D.違反規(guī)定委托或者接受其他機構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十五條 期貨公司及其分支機構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條處罰：（一）未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，損害客戶合法權(quán)益；（二）未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理；（三）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；（四）占用客戶保證金；（五）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（六）違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；（七）未按規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金，或者未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金；（八）在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證；（九）違反中國證監(jiān)會有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益；（十）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實施信息系統(tǒng)管理，損害客戶合法權(quán)益或者擾亂期貨市場秩序；（十一）未按規(guī)定實施外部接入信息系統(tǒng)管理，損害客戶合法權(quán)益或者擾亂期貨市場秩序；（十二）違反中國證監(jiān)會風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定；（十三）違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴重的；（十四）設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重或者出現(xiàn)嚴重后果的；（十五）未按規(guī)定履行對境外經(jīng)營機構(gòu)的管理責(zé)任，導(dǎo)致境外經(jīng)營機構(gòu)違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險的；（十六）違反規(guī)定委托或者接受其他機構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益；（十七）違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，情節(jié)嚴重的；（十八）對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益；（十九）以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、出租給他人，或者違反分支機構(gòu)集中統(tǒng)一管理規(guī)定；（二十）拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理；（二十一）違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。

5、某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險的說明。那么該期貨公司違反了（）規(guī)定?！究陀^案例題】

A.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險

B.向客戶做獲利保證

C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

D.有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

正確答案:B、C

答案解析:“承諾包賺不賠”屬于向客戶做獲利保證。期貨公司不得向客戶做獲利保證，因此違反此項。選項B正確；期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風(fēng)險說明書。因此違反此項，選項C正確。

6、舉行聽證時，由自律監(jiān)察委員會（）名委員組成聽證會?！締芜x題】

A.3

B.2

C.5

D.7

正確答案:A

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十六條 舉行聽證時，由自律監(jiān)察委員會3名委員組成聽證會，其中1名委員為聽證主持人，其他2名委員為聽證員。自律監(jiān)察委員會可以根據(jù)需要邀請有關(guān)部門的人員或者專家作為聽證員參加聽證。

7、期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶，特殊情況可以混碼交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十九條 期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

8、期貨公司的期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由（）注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

正確答案:A

答案解析:期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

9、（）應(yīng)當定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。【單選題】

A.證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.期貨交易所

正確答案:D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。第三十二條 期貨交易所應(yīng)當定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。選項D正確。

10、不符合擔(dān)任期貨公司董事長任職條件的是（）?！締芜x題】

A.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

B.從事其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C.從事法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上經(jīng)驗

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的，應(yīng)當具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作10年以上經(jīng)驗； 選項B不符合條件。