2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條  因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

2、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對任職人員的任職條件進行核查的方式有（）。【多選題】

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.調(diào)查問卷

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對任職人員是否符合任職條件進行核查。 

3、李先生在A期貨公司開戶以后，第一次下達交易指令為：買入10手11月份的白糖合約，下單員甲是這樣操作的：當日按市價買入10手11月份的白糖合約；第二天李先生又下達交易指令：賣出10手11月份的白糖合約，下單員乙是這樣操作的：當日按市價賣出10手11月份的白糖合約，替小王平倉，虧損10萬元。李先生晚上看到對賬單以后，立即找期貨公司索賠，聲稱自己下達交易指令時看到的白糖合約價格高于自己的賣價，不可能虧損，要求期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任。則這10萬元的虧損應(yīng)該由（）承擔(dān)?！究陀^案例題】

A.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由客戶自己承擔(dān)

B.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)視為開倉交易，下單員乙有過錯，乙應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任

C.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由客戶和期貨公司共同承擔(dān)

D.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)視為開倉交易，下單員乙有過錯，但客戶認可了平倉方向，則損失由客戶和期貨公司共同承擔(dān)

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條 客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市價交易。

4、首席風(fēng)險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)，如果連續(xù)（）培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。【單選題】

A.兩次

B.三次

C.四次

D.五次

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條 首席風(fēng)險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。 首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

5、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的監(jiān)管，說法不正確的有（）?！径噙x題】

A.保障基金的資金運用僅限于銀行存款

B.中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況

C.存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當每季度向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表

D.保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準

正確答案:A、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》 第十五條 保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。選項A不正確；第十九條 中國證監(jiān)會負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。選項C不正確；第十八條財政部負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

6、期貨公司應(yīng)當將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十七條 期貨公司應(yīng)當將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

7、期貨公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同應(yīng)當明確約定，（）。【單選題】

A.由客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

B.由期貨公司自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

C.由客戶和期貨公司共同獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

D.由期貨公司向客戶承諾分擔(dān)部分損失

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十五條 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當明確約定，由客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。

8、期貨公司會員為（）投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷或者期貨交易經(jīng)歷?！径噙x題】

A.自然人

B.一般客戶單位

C.機構(gòu)

D.QDII

正確答案:A、B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十四條    期貨公司會員為自然人投資者和一般單位客戶向交易所申請開立交易編碼前，應(yīng)當確認該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷或者期貨交易經(jīng)歷。

9、我國境內(nèi)期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理?！締芜x題】

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

10、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系?！締芜x題】

A.朋友

B.近親屬

C.戰(zhàn)友

D.同學(xué)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。