2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向（）報(bào)告。【單選題】

A.期貨協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

2、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）?！締芜x題】

A.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.漲跌停板制度

D.保證金制度

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十七條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。

3、下列關(guān)于期貨交易所繳納保障金的后續(xù)資金來源，說法不正確的是（）。【單選題】

A.財(cái)政部門按稅收的一定比例繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條 保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納； （二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納； （三）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。選項(xiàng)A不正確。

4、申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。【多選題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力

D.具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。

5、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取的處理措施有（）?！径噙x題】

A.通報(bào)批評(píng)

B.公開譴責(zé)

C.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十二條。期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。