2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、中國期貨市場監(jiān)控中心職能不包括（）。【單選題】

A.期貨市場統(tǒng)一開戶

B.宏觀和產(chǎn)業(yè)分析研究

C.代管期貨投資者保障基金

D.查處違規(guī)行為

正確答案:D

答案解析:中國期貨市場監(jiān)控中心職能包括：期貨市場統(tǒng)一開戶；期貨保證金安全監(jiān)控；期貨市場運(yùn)行監(jiān)測監(jiān)控；期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)測監(jiān)控；期貨及衍生品交易報(bào)告庫的建設(shè)及運(yùn)營；為期貨投資者提供交易結(jié)算信息查詢；宏觀和產(chǎn)業(yè)分析研究；代管期貨投資者保障基金；為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和期貨交易所等提供信息服務(wù)；期貨市場調(diào)查;協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)公司處置。選項(xiàng)D不屬于。

2、風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)識別的方法有（）?！径噙x題】

A.流程圖分析法

B.風(fēng)險(xiǎn)列舉法

C.定量分析法

D.分解分析法

正確答案:A、B、D

答案解析:在實(shí)踐中，企業(yè)可以采用風(fēng)險(xiǎn)列舉法、流程圖分析法、分解分析法幫助識別風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABD正確。風(fēng)險(xiǎn)列舉法指風(fēng)險(xiǎn)管理部門按照業(yè)務(wù)流程，列舉出各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。流程圖法指風(fēng)險(xiǎn)管理部門對整個業(yè)務(wù)過程進(jìn)行全面分析，對其中各個環(huán)節(jié)逐項(xiàng)分析可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，找出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。分解分析法指把一個復(fù)雜的事物分解為多個比較簡單的事物，將大系統(tǒng)分解為具體的組成要素，從中分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及潛在損失的威脅。

3、期貨公司可以指定居間人以電話錄音、視頻錄像等適當(dāng)方式對其他居間人名下客戶進(jìn)行回訪并完整記錄。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)指定人員以電話錄音、視頻錄像等適當(dāng)方式對居間人名下客戶進(jìn)行回訪并完整記錄，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得為居間人。

4、各地證監(jiān)局是中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會對證監(jiān)局實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:各地證監(jiān)局是中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會對證監(jiān)局實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制。

5、交易所在期貨交易中的地位和作用，表明其風(fēng)險(xiǎn)源有（）?！径噙x題】

A.監(jiān)控執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.市場非理性價格波動風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、C

答案解析:交易所在期貨交易中的地位和作用，表明其風(fēng)險(xiǎn)源有兩個方面：一是監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)；二是市場非理性價格波動風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)AC正確。