2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司可以指定居間人以電話錄音、視頻錄像等適當(dāng)方式對(duì)其他居間人名下客戶進(jìn)行回訪并完整記錄。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)指定人員以電話錄音、視頻錄像等適當(dāng)方式對(duì)居間人名下客戶進(jìn)行回訪并完整記錄，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得為居間人。

2、因工作責(zé)任不明確，不能進(jìn)行準(zhǔn)確性結(jié)算而發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）?！締芜x題】

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:B

答案解析:操作風(fēng)險(xiǎn)是指，因信息系統(tǒng)或內(nèi)部控制方面的缺陷而導(dǎo)致意外損失的可能。因工作責(zé)任不明確，不能進(jìn)行準(zhǔn)確性結(jié)算而發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于操作風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)B正確。

3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立時(shí)間為（）。【單選題】

A.2000年12月

B.2006年6月

C.2012年12月

D.2010年6月

正確答案:A

答案解析:2000年12月，我國(guó)成立了中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

4、期貨投資者因自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為（）?！径噙x題】

A.滿倉(cāng)操作，承受過大的風(fēng)險(xiǎn)

B.對(duì)價(jià)格預(yù)測(cè)的能力欠佳

C.期貨公司選擇不當(dāng)產(chǎn)生的不便和風(fēng)險(xiǎn)

D.缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資的經(jīng)驗(yàn)

正確答案:A、B、D

答案解析:作為期貨交易利益的直接承受者，其自身的素質(zhì)、知識(shí)水平、進(jìn)行期貨交易的經(jīng)驗(yàn)和操作水平，都是影響風(fēng)險(xiǎn)的因素。主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：（1）對(duì)價(jià)格預(yù)測(cè)的能力欠佳。（2）滿倉(cāng)操作，承受過大的風(fēng)險(xiǎn)。（3）缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資的經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)C，屬于代理風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABD正確。

5、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)中，由于交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或者執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。【單選題】

A.管理風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。前者是指由于交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或者執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)，后者是指由于計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)或通信信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A正確。