2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、國際證監(jiān)會組織（IOSCO)《多邊備忘錄》要求所有加入的成員機構(可在相關執(zhí)法部門的協(xié)助下)（）?！径噙x題】

A.有權向境外監(jiān)管機構提供上述資料

B.有權在自愿基礎上獲得或強制得到個人陳述

C.遵守相關的信息保存以及保密等規(guī)定

D.有權獲得證券、衍生產(chǎn)品交易相關的資金、資產(chǎn)記錄以及實際控制人等信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:2007年4月，中國證監(jiān)會成功加入國際證監(jiān)會組織（IOSCO)《多邊備忘錄》，該備忘錄要求所有加入的成員機構(可在相關執(zhí)法部門的協(xié)助下)：（1）有權獲得證券、衍生產(chǎn)品交易相關的資金、資產(chǎn)記錄以及實際控制人等信息;（2）有權向境外監(jiān)管機構提供上述資料;（3）有權在自愿基礎上獲得或強制得到個人陳述;（4）就境外監(jiān)管機構涉及內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假陳述和其他證券欺詐或操縱行為的請求提供協(xié)助，即使該案件不涉及違反其法律法規(guī)；（5）遵守相關的信息保存以及保密等規(guī)定。

2、期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上10萬元以下的罰款。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十六條 期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款.

3、期貨公司在開展各項業(yè)務過程中，為應對可能發(fā)生的風險損失所需要的資本是指（）?！締芜x題】

A.期貨公司保證金

B.最低限額結算準備金

C.風險資本準備

D.凈資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十一條 期貨公司風險資本準備是指期貨公司在開展各項業(yè)務過程中，為應對可能發(fā)生的風險損失所需要的資本。選項C正確。最低限額結算準備金，是期貨公司按照交易所及登記結算機構的有關要求以自有資金繳存用于履約擔保的最低金額。

4、期貨投資者保障基金由財政部集中管理、統(tǒng)籌使用。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條 保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

5、期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條 對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。