2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、外商投資期貨公司及其境外股東向中國證監(jiān)會提交的申請文件，以及向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送的文件、資料，可以不使用中文。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十四條 外商投資期貨公司及其境外股東向中國證監(jiān)會提交的申請文件，以及向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送的文件、資料，必須使用中文。

2、期貨公司的客戶不能以下列（）方式下達交易指令。【單選題】

A.書面

B.全委托代理

C.電話

D.網(wǎng)上委托

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》 第六十五條 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。

3、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)?！締芜x題】

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。選項A正確。

4、資產(chǎn)管理計劃可以依法參與的業(yè)務(wù)包括（）。【多選題】

A.信貸資產(chǎn)

B.融資融券

C.轉(zhuǎn)融通

D.證券回購

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條 資產(chǎn)管理計劃可以依法參與證券回購、融資融券、轉(zhuǎn)融通以及中國證監(jiān)會認可的其他業(yè)務(wù)。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

5、間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司管理辦法》第八條 期貨公司主要股東為自然人的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（四）項、第（六）項至第（十）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；（二）信譽良好，不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負有直接責(zé)任未逾3年的情形。間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。