2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、假設某證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應當在（）作出批準或者不予批準的決定?！究陀^案例題】

A.受理申請材料之日起20個工作日內

B.受理申請材料之日起10個工作日內

C.證券公司提出申請之日起10個工作日內

D.證券公司提出申請之日起20個工作日內

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

2、2020年12月，為完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金指標，該營業(yè)部負責人陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是（）。【客觀案例題】

A.監(jiān)管機構可以撤銷陳某的任職資格

B.期貨公司應承擔相關賠償責任

C.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格。

3、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，如果趙某對該處分不服，可以采取的措施是（）。【客觀案例題】

A.向協(xié)會申訴委員會申訴

B.向有關主管部門申訴或者反映

C.向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構提起仲裁

正確答案:A

答案解析:對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會做出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。

4、某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。下列關于王某開展工作的做法，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決

B.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況

C.有權查閱期貨公司相關文件、檔案和資料

D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十一條 首席風險官對侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。選項B不正確；工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。選項A不正確。

5、甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是（）?！究陀^案例題】

A.甲今年18周歲，初中畢業(yè)

B.乙今年24歲，碩士學歷，但屬于間歇性精神病人

C.丙今年13歲，特別聰明，現(xiàn)已大學畢業(yè)，人稱“神童”

D.丁今年19歲，高中畢業(yè)就在家閑逛，無所事事

正確答案:A、B、C

答案解析:參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。甲乙丙均不符合條件。