2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、《證券期貨投資者適當性管理辦法》中，將投資者分為（）。【單選題】

A.個人投資者和機構投資者

B.普通投資者與專業(yè)投資者

C.會員投資者和VIP投資者

D.一般投資者和特殊投資者

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第七條 投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。選項B正確。

2、經(jīng)營機構不得委托其他機構銷售本機構發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指（試行）》第二十二條 經(jīng)營機構委托其他機構銷售本機構發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務，應當確認受托機構具備銷售相關產(chǎn)品的資格及落實適當性義務要求的人員、內(nèi)控制度、技術設備等能力。

3、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）?！締芜x題】

A.給予多收取手續(xù)費5倍的罰款

B.追究其刑事責任

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.將多收取的手續(xù)費上繳國庫

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十四條 期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，有責令改正，給予警告，沒收違法所得，并應當責令退還多收取的手續(xù)費。

4、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列支?！締芜x題】

A.資產(chǎn)

B.營業(yè)成本

C.資本金

D.負債

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條 對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。

5、期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十五條  期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。  期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當進行現(xiàn)場檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關規(guī)定的，可以認定其風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。