2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，中國證監(jiān)會可以對該期貨公司采?。ǎ┑却胧??！径噙x題】

A.宣布破產(chǎn)

B.指定其他機構(gòu)托管

C.指定其他機構(gòu)接管

D.責令停業(yè)整頓

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十六條 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，中國證監(jiān)會可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

2、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表?！締芜x題】

A.獨立性

B.審慎監(jiān)管

C.可靠性

D.實質(zhì)重于形式

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十七條 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式編制并報送風險監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風險監(jiān)管報表的編制及報送要求。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表，或要求期貨公司在一段時期內(nèi)提高風險監(jiān)管報表的報送頻率。選項B正確

3、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條 中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。 　　

4、某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定應補提300萬元；第二，公司未準確計提預計負債，按照規(guī)定應補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后該公司的凈資本為（）?！究陀^案例題】

A.5550萬元

B.6450萬元

C.5700萬元

D.6000萬元

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條 期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。調(diào)整后，公司凈資本為：6000-300-150=5550萬元。選項A正確。

5、中國證監(jiān)會應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立（）?！締芜x題】

A.期貨準備金安全使用審計機構(gòu)

B.期貨保證金第三方管理機構(gòu)

C.期貨風險金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十一條 中國證監(jiān)會應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)。