2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易者委托后，委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的名義進(jìn)行交易?！締芜x題】

A.期貨公司自己

B. 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

C.境外交易者

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第六條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。期貨公司接受委托后，以自己的名義為該境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。

2、期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，中國證監(jiān)會可以對該期貨公司采取（）等措施。【多選題】

A.宣布破產(chǎn)

B.指定其他機(jī)構(gòu)托管

C.指定其他機(jī)構(gòu)接管

D.責(zé)令停業(yè)整頓

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，中國證監(jiān)會可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十三條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求期貨公司聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

4、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，將受到的處罰是（）?！径噙x題】

A.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

C.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

D.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條 國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。

5、下列不屬于操縱期貨交易價(jià)格行為的是（）。【單選題】

A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格

B.在對期貨交易價(jià)格有重點(diǎn)影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易

C.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

D.與他人串通以約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條 任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的； （二）蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的； （三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（四）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。選項(xiàng)B屬于內(nèi)幕交易，不屬于操縱期貨交易價(jià)格行為。