2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、在期貨市場(chǎng)上，套期保值者和投機(jī)者都同樣面臨遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:在期貨市場(chǎng)上，套期保值者和投機(jī)者，盡管面臨風(fēng)險(xiǎn)程度的大小是由交易者持有的頭寸和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的差距決定的，但他們都同樣面臨遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。套期保值者可能面臨基差不利變動(dòng)帶來的損失；而投機(jī)者，如果對(duì)市場(chǎng)變化判斷、預(yù)測(cè)錯(cuò)誤，也會(huì)遭受損失。

2、目前，我國(guó)期貨市場(chǎng)建立和管理的風(fēng)險(xiǎn)基金主要有（）?！径噙x題】

A.期貨保證金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金

D.存款準(zhǔn)備金

正確答案:B、C

答案解析:目前，我國(guó)期貨市場(chǎng)建立和管理的風(fēng)險(xiǎn)基金主要有風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。選項(xiàng)BC正確。

3、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因主要有（）。【多選題】

A.保證金交易的杠桿效應(yīng)

B.期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)

C.交易者的非理性投機(jī)

D.期貨市場(chǎng)機(jī)制不健全

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)來自多方面。從期貨交易起源與期貨交易特征分析，其風(fēng)險(xiǎn)成因主要有四個(gè)方面：價(jià)格波動(dòng)、保證金交易的杠桿效應(yīng)、交易者的非理性投機(jī)和市場(chǎng)機(jī)制的不健全。選項(xiàng)ABCD正確。

4、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)的不可控風(fēng)險(xiǎn)和可控風(fēng)險(xiǎn)，表述錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.可控風(fēng)險(xiǎn)是指通過采取措施，是可以控制或可以管理的風(fēng)險(xiǎn)

B.政策性風(fēng)險(xiǎn)屬于可控風(fēng)險(xiǎn)

C.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)屬于不可控風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)放在可控風(fēng)險(xiǎn)上

正確答案:B

答案解析:不可控風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)不受風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者所控制，這類風(fēng)險(xiǎn)通常來自期貨市場(chǎng)之外，但對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響，具體包括兩類：一類是宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)。另一類是政策性風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)表述錯(cuò)誤?？煽仫L(fēng)險(xiǎn)是指通過采取措施，是可以控制或可以管理的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)可以通過市場(chǎng)主體采取一些措施進(jìn)行防范、控制和管理。因此與不可控風(fēng)險(xiǎn)相比，具有更積極的意義。期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)放在可控風(fēng)險(xiǎn)上。

5、在期貨市場(chǎng)五位一體監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)（）。【多選題】

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

B.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

C.制定監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的規(guī)則

D.監(jiān)督檢查

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確。在五位—體監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的規(guī)則制定、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。具體包括：（1）在凈資本監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管規(guī)則及凈資本補(bǔ)足制度，督促、指導(dǎo)期貨公司凈資本監(jiān)管工作的落實(shí)以及采取必須由中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施等。（2）在保證金安全監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)制定保證金存管制度和監(jiān)管工作指引，負(fù)責(zé)預(yù)警信息處置工作的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。（3）在期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)研究制定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)管制度框架，制定和修改期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理辦法和規(guī)則;核準(zhǔn)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格;指導(dǎo)地方證監(jiān)局對(duì)違規(guī)高管進(jìn)行責(zé)任確認(rèn)和追究，并依法采取監(jiān)管措施;建立與完善期貨公司高管人員監(jiān)管數(shù)據(jù)庫，建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案，組織期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)等;監(jiān)督、指導(dǎo)證監(jiān)局日常監(jiān)管工作。（4）在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作中，負(fù)責(zé)法規(guī)政策的制定，對(duì)地方證監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)處置工作進(jìn)行指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。