2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司為被同一家機(jī)構(gòu)控制的期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，可以不與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。從事介紹業(yè)務(wù)都應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面委托協(xié)議，題目說(shuō)法錯(cuò)誤。

2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，下列屬于數(shù)據(jù)庫(kù)中所包含的信息的是（）?！径噙x題】

A.投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者的申請(qǐng)及審核記錄

B.投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果

C.投資者的誠(chéng)信記錄

D.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十五條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息： （一）《辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；（二）投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄；（三）投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等；（四）投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者或者不同類(lèi)別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄等；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其它信息。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱(chēng)、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；（二）收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（六）誠(chéng)信記錄；（七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（九）其他必要信息。

3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（）的相關(guān)信息?！径噙x題】

A.非結(jié)算會(huì)員

B.非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員客戶(hù)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)的相關(guān)信息。

4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指（）。【多選題】

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

5、期貨公司控股股東、第一大股東應(yīng)當(dāng)每年對(duì)（）進(jìn)行自查自評(píng)?！径噙x題】

A.自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況

B.經(jīng)營(yíng)狀況

C.履行對(duì)期貨公司承諾事項(xiàng)

D.期貨公司章程的情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條 期貨公司控股股東、第一大股東應(yīng)當(dāng)每年對(duì)自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經(jīng)營(yíng)狀況、履行對(duì)期貨公司承諾事項(xiàng)和期貨公司章程的情況進(jìn)行自查自評(píng)，每年度結(jié)束之日起 4個(gè)月內(nèi)將評(píng)估報(bào)告通過(guò)期貨公司報(bào)送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

6、期貨公司有下列（）事項(xiàng)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。【多選題】

A.故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單的

B.私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的

C.擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，但客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果追認(rèn)的

D.挪用客戶(hù)保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十二條 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單的，由此造成客戶(hù)的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。（選項(xiàng)A正確）第五十三條 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失。（選項(xiàng)B正確）第五十四條 期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。（選項(xiàng)C描述不正確）第五十五條 期貨公司挪用客戶(hù)保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（選項(xiàng)C正確）

7、交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定，交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)（）?！締芜x題】

A.按規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.限制實(shí)物交割總量

C.參與期貨交易

D.向想交割但沒(méi)有貨物的空方有償提供貨物

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：（一）出具虛假倉(cāng)單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。

8、期貨公司不得接受下列（）的委托為其進(jìn)行期貨交易。【單選題】

A.甲是某銀行工作人員

B.乙是期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.丙在某科研單位工作

D.丁在某企業(yè)工作

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

9、小王是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，由于某種原因，小王被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，那么兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用小王擔(dān)任（）?！究陀^案例題】

A.董事

B.經(jīng)紀(jì)人員

C.監(jiān)事

D.高級(jí)管理人員

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

10、對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)包括（）?！径噙x題】

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對(duì)待本公司客戶(hù)的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶(hù)的權(quán)益

C.是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務(wù)等情形

D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶(hù)的利益的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十二條 對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對(duì)待本公司客戶(hù)的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶(hù)的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶(hù)的利益的情況